内部控制 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性自我评价，未发现重大及重要缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额均为100%[6] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷认定标准与上一报告期一致[7] 公司治理 - 公司董事会由十一名董事组成，2023年召开七次董事会会议[14] - 公司监事会由五名监事组成，报告期内召开五次监事会会议[14] ESG成果 - 2023年参与深圳地方标准《金融机构绿色投融资环境效益信息披露指标要求》起草及反馈[18] - 2023年6月两门ESG课程在中国证券业协会远程培训课程上线[18] - 2023年9月一项ESG课题作为中国证券业协会2023年重点课题立项[18] - 2023年9月出席深港证券交流活动并作ESG实践分享[18] - 2023年11月荣获中国上市公司协会三项ESG相关殊荣[18] 风险管理 - 公司建立四层风险管理架构履行风险识别及评估职责[21] - 2023年从制度机制、系统建设等方面完善风险识别及评估机制[23] - 制定债券交易等业务管理办法控制固定收益业务风险[24] - 建立债券内部评级体系和债券库控制投资标的信用风险[25] - 制定资管产品相关办法规范资产管理业务[27] 业务管理 - 2023年制定《经纪业务客户账户管理办法》并修订《经纪业务投资者适当性管理办法》[28] - 一创投行设立业务开发等机构管理股票与公司债券承销保荐业务[31] - 一创投行建立涵盖项目各环节的制度控制承销和包销风险[32] - 公司及一创投行建立健全资产证券化业务制度和流程控制业务风险[34] - 一创投行制度体系覆盖股转系统推荐业务全流程和产品生命周期[35] 信用业务 - 公司建立四级管理机制对信用类业务实行总部集中管理[36] - 2023年落实融资融券业务风险管理要求，获批北交所两融业务资格并修订相关制度[37] - 2023年修订股票质押式回购交易业务操作流程，完善违约处置流程[37] 自营业务 - 公司建立证券自营业务“董事会―投资决策执行委员会―证券自营业务部门”三级投资管理机制[38] 子公司管理 - 2023年一创期货修订多项制度，制定多项试行办法完善内部控制制度体系[42] - 2023年一创投资制定、修订多项制度保障私募股权投资基金业务规范开展[44] - 创金合信在风险控制办公会下设评审小组负责产品评审[45] - 创金合信采用集中交易管理，完善交易记录制度和落实风险控制措施[45] - 2023年创新资本持续完善另类投资业务制度体系保障业务规范开展[48] 财务管理与信息安全 - 公司建立完善财务管理制度体系规范日常财务管理[49] - 2023年根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》修订《信息安全管理总则》等制度[53] - 2023年开展主数据管理探索研究，优化指标标准管理，申报数据安全课题并发表文章[53] 合规与制度建设 - 2023年新制定《执业声誉信息报送管理细则》等制度，修订并发布《员工手册》等制度[55] - 2023年重大合规咨询事项涉及产品流动性管理等多方面[57] - 2023年安排合规部门对总部和分支机构开展专项合规等检查并督促整改[58] 投资与资金管理 - 公司制定《子公司管理办法》等制度，关注控股子公司业务与内控情况[60] - 公司明确对外投资事项中股东大会、董事会、经营管理层的决定权限[61] - 公司股权和债权融资方案需经董事会、股东大会审议[62] - 公司根据深交所指引加强对募集资金等重大事项的内部控制[63] 信息披露与稽核 - 公司2023年合计披露定期报告和临时公告113份[67] - 公司2023年度安排稽核部组织开展4个风险导向类稽核项目[71] - 公司2023年度安排稽核部组织开展9个总部离任稽核项目[71] - 公司2023年度安排稽核部组织开展19个监管要求的审计评估类项目[71] - 公司2023年度安排稽核部组织开展20个分支机构稽核项目[71] 内部沟通与监督 - 公司建立内部办公自动化系统，提高内部沟通效率[66] - 公司建立信息披露统一管理、分工协作机制，设信息披露专岗[67] - 公司监事会对公司财务、内部控制等进行有效监督[68] - 公司董事会下设审计委员会，负责内、外部审计监督等工作[69] - 公司设立独立的稽核部，以风险为导向开展内部审计工作[71]