公司治理 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[2] - 按规定建立内部审计制度并设内部审计部门，人员构成合规[2][3] - 审计委员会至少每季度召开会议并向董事会报告内审工作[3] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作情况[3] 信息披露 - 已披露公告与实际情况一致，无应披露未披露重大事项[3] 资金管理 - 建立防止控股股东等占用资金制度，无占用情形[4] - 关联交易审议程序合规，价格公允，无关联交易非关联化情形[4] - 募集资金三方监管协议有效执行，使用与披露一致[4] 业绩情况 - 业绩存在大幅波动且有合理解释[4] - 业绩与同行业可比公司相比无明显异常[5] 其他合规 - 公司和股东完全履行相关承诺[5] - 完全执行现金分红制度并如实披露[5] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[5] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[5] - 重大投资或合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] - 前期问题已按要求整改[5] - 现场检查未发现问题[5]