内部控制 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 评价基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围包括母公司及多家子公司[5] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷有明确划分标准[23][24][25] - 报告期内不存在财务和非财务报告内部控制重大及重要缺陷[25][26] 组织架构 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事[7] - 监事会由3名监事组成，含1名职工监事[7] - 审计委员会由3名董事组成，2名独立董事，1名会计专业独立董事任召集人[10] 业务战略 - “十四五”深耕主营业务，强化保险、信托、期货等业务核心竞争力[8] - 各金融业务板块强化数字化建设，探索新业态[8] - 坚持“以产促融、以融助产”，打造产融结合平台[9] 风险管理 - 中英人寿、中粮信托、中粮期货面临不同业务风险[12] - 应对业务风险坚持“合规优先、风控优先、稳健发展”理念[12] - 应对政策风险完善政策研究体系[13] - 应对合规风险严格按法规开展业务[13] - 应对市场波动风险优化投资风控流程[14] - 应对流动性风险实施稳健审慎管理策略[14] - 应对新技术风险依托中粮集团探索盈利模式[15] 资金与财务 - 资金管理以安全性、流动性和效益性平衡为核心[16] - 财务会计控制按要求建立制度[17] - 董事会审批对外担保有相关规定[19] 其他管理 - 设立合同管理部门规范合同流程并归档资料[19] - 董事会审批全面预算管理办法和整体目标[19] - 关联交易遵循相关原则并按规定披露[19] - 控股子公司建立完善内部控制体系[20][21] - 完善信息沟通途径，按制度管理信息披露[21]