公司治理 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 建立内部审计制度并设立内部审计部门[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议并报告内部审计工作[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[2] 信息披露 - 已披露公告与实际情况一致、内容完整且无应披露未披露重大事项[3] 资金管理 - 建立防止控股股东等占用资金或资源的制度，且无占用情形[4] - 关联交易审议程序合规、价格公允且无关联交易非关联化情形[5] - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[5] - 大额资金往来具有真实交易背景及合理原因[6] 业绩情况 - 公司业绩不存在大幅波动情况[6] - 与同行业可比公司比较，业绩不存在明显异常[6] 其他情况 - 公司及股东完全履行相关承诺[6] - 完全执行现金分红制度并如实披露[6] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[7] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[7] 建议 - 完善上市公司治理结构，做好信息披露工作[7] - 合理安排募集资金使用，推进募投项目建设[7]