公司治理 - 董事会有11名董事，其中4名独立董事[8] - 董事会下设五个专业委员会[8] - 公司建立规范治理结构和科学议事规则[7] 制度建设 - 制定多项人力资源管理制度[10] - 制定风险识别及应对相关程序[12] - 2009年建预算制度，2011年开展预算管理及绩效考核[15] - 2021年新增《客户财产管理办法》[21] - 各业务管理方面制定多项制度[17][18][19][22][23][25][28][29] 内控评价 - 纳入评价范围单位资产总额占92.38%，营收占82.19%[5] - 评价基准日未发现内控重大缺陷[3] - 报告期内无内控重大、重要缺陷[37] - 截至2023年12月31日，风险管理及内控体系基本健全[37] 缺陷认定 - 财务报告内控缺陷按营收、利润、资产总额错报比例认定[32][33] - 非财务报告内控缺陷按损失或影响金额认定[35] 其他措施 - 实行股票期权及增值权激励计划[13] - 设立审计中心审查监督[30] - 依据规定开展内控评价并持续改进[31]