董监高声明与承诺 - 董监高应在公司股票首发上市前或任命后一个月内签署声明及承诺书[4] - 声明事项重大变化（持股情况除外）应在五个交易日内更新报备[5] 董监高义务与职责 - 董监高对公司和股东负有忠实和勤勉义务，不得牟取私利[8] - 董监高与公司交易应提交股东大会审议并遵守公平原则[9] - 董监高不得利用职务便利牟取商业机会或经营类似业务[9] - 董监高应做好未公开重大信息保密工作[10] - 董监高获悉控股股东特定情形应督促公司披露信息[13] 定期报告相关 - 公司董事、高管对定期报告签署确认意见，监事会提出审核意见[14] 信息申报 - 新任董监高及证券事务代表任职通过后二日内申报个人及亲属身份信息[20] - 现任董监高个人信息变化或离任后二日内申报个人及亲属身份信息[20] 股份锁定与转让 - 上市满一年，董监高证券账户年内新增无限售股份按75%自动锁定[22] - 上市未满一年，董监高证券账户新增股份按100%自动锁定[22] - 新增无限售股份当年可转让25%，新增有限售股份计入次年可转让基数[22] - 权益分派致董监高持股增加，可同比例增加当年可转让数量[23] 股份变动披露 - 董监高所持公司股份变动二日内通过董事会在指定网站披露[23] 违规处理 - 持股5%以上股东及董监高违规买卖股票，董事会应收回收益并披露[24] 股票买卖限制 - 董监高、证券事务代表及配偶特定期间不得买卖本公司股票及衍生品种[24] - 董监高和证券事务代表应确保特定关联方不利用内幕信息买卖[24] 董事会人员构成 - 公司董事会兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数二分之一[28] 监事、独立董事辞职 - 职工代表监事辞职致人数少于监事会成员三分之一，辞职报告在下任监事填补空缺后生效[30] - 独立董事辞职致人数少于董事会成员三分之一或无会计专业人士，辞职报告在下任董事填补空缺后生效[30] 补选要求 - 董事、监事辞职致董事会、监事会成员低于法定最低人数，公司应在二个月内完成补选[31] 离任与再提名 - 董监高任职期间特定情形应在一个月内离职[31] - 董监高离任后三年再被提名，应书面报告聘任理由及买卖股票情况并披露[32] 董事履职 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，视为不能履职，董事会应建议撤换[35] - 一名董事一次董事会会议接受委托不超二名董事[36] - 董事连续二次未亲自出席董事会会议应书面说明并披露[36] - 董事任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超总次数二分之一应书面说明并披露[36] 董事审议事项 - 董事审议重大交易等事项需关注对公司财务和发展影响及是否损害中小股东权益[37] - 审议关联交易要判断必要性等，遵守关联董事回避制度[37] - 审议重大投资事项要分析可行性和前景等[37] - 审议对外担保需了解被担保方情况并判断担保合理性等[37] - 审议计提资产减值准备要关注原因和对公司影响[38] - 审议会计政策等变更要关注合理性和对会计数据影响[38] - 审议变更募集资金用途要关注合理性和变更后项目情况[40] - 审议利润分配方案要关注合规性和与公司状况匹配度[40] - 审议重大融资议案要关注融资条件和方式利弊[40] 独立董事职权 - 独立董事行使部分职权需全体独立董事二分之一以上同意[46] 独立董事工作时间 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[50] 临时股东大会提议 - 董事会应在收到独立董事召开临时股东大会提议后十日内反馈意见，同意后五日内发通知[48] 专门委员会会议 - 董事会专门委员会会议原则上不迟于召开前三日提供资料和信息[53] 资料保存 - 公司应保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[54] - 独立董事工作记录及公司提供的资料应至少保存十年[56] 委员会人员构成 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且由会计专业独立董事任召集人[48] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[48] 会议延期 - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面要求延期，董事会应采纳[54] 独立董事津贴 - 独立董事津贴标准由董事会制订、股东大会审议通过并在年报披露[55] 独立董事意见 - 独立董事对重大事项出具独立意见需包含多方面内容并签字报告董事会[50] 董事长职责 - 董事长应推动公司制度制订完善，确保董事会正常运作[59] 监事职权 - 监事可对违规董事、高管提出罢免建议[63] 高级管理人员职责 - 高级管理人员应严格执行董事会和股东大会决议[65] - 公司内外部环境重大变化等情况需及时向董事会报告[65] 配合事宜 - 董事、监事、高管应配合上级主管部门询问查办事宜[68] 关联交易与亲属任职 - 董事关联交易需向董事会披露关联关系[68] - 董监高不得擅自安排亲属任职及提供贷款担保[68] 履职准则 - 董监高履职应遵守行为准则，违规需担责[71] 准则生效 - 行为准则经股东大会审议通过后生效[71] 上市后实施 - 公司上市后相关条款待上市后实施[71]