国投证券股份有限公司 关于湖南华纳大药厂股份有限公司 与私募基金合作投资暨关联交易的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为湖南华纳 大药厂股份有限公司（以下简称"华纳药厂"或"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定，就 华纳药厂与私募基金合作投资暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次投资概述 （一）本次投资基本情况 为跟上世界范围内大分子创新药日益成为主流用药的潮流与大趋势，借助专 业投资机构的投资经验和资源，探索公司所在医药行业相关创新应用领域的投资 机会，加强公司在大分子药物研发领域的能力，积极利用外部人才、资本，高效、 低风险完成公司新药研发转型、产品升级的战略，公司本次拟作为 ...