合规管理组织体系 - 公司建立由党委、董事会等组成的合规管理组织体系[5] - 党委全面领导、统筹推进合规管理工作[5] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[5] - 经理层拟订并组织实施合规管理体系建设方案[5] - 合规管理负责人参与重大经营决策并提审核意见[6] - 法律合规部组织起草合规管理基本制度等[7] - 业务及职能部门承担合规管理主体责任[7] - 纪检、审计等部门监督合规要求落实情况[8] - 子公司负责实施本单位合规管理工作[9] 合规管理措施 - 加强公司治理、对外投资等重点领域合规管理[10] - 建立涵盖基本制度、专项制度的合规管理制度体系[15][18] - 建立合规风险识别预警机制，梳理风险建风险库[16] - 合规审查嵌入经营管理流程，重大决策审查意见需领导签字[18] - 健全合规举报制度，设举报平台并保密举报人信息[24] - 合规管理部门定期分析体系有效性，完善制度[27] - 建立常态化合规培训机制，将合规管理纳入培训内容[29] - 强化合规管理信息化建设，推动建立一体化管理平台[31] - 将合规要求嵌入业务流程，加强关键节点审查[32] - 运用大数据工具对重点领域和节点实时动态监测[32] - 实现合规风险即时预警，主动截停违规行为[32] 合规管理报告与考核 - 违规事件5个工作日内报告，11月30日前报本年度合规情况[22] - 合规风险事件发生，相关部门及时报告[22] - 将合规管理纳入年度综合考核，强化结果运用[36] 规定相关 - 本规定由法律合规部负责解释和修订[34] - 本规定经董事会审议通过，自发布之日起施行[34]