合规管理架构 - 办法适用于公司及各层级全资、控股子公司合规管理工作[3] - 公司合规管理工作遵循五项原则[4][6] - 董事会负责审议批准公司合规管理基本制度等并推动完善体系[9] - 监事会负责监督董事会决策与流程及董事和高管合规履职情况[9] - 经理层拟订合规管理体系建设方案等并组织实施[12] - 合规委员会负责公司合规管理组织领导和统筹协调等[13] - 合规管理负责人由公司分管领导担任并履行多项职责[14] - 各业务及职能部门承担合规管理主体责任[15] - 法律合规部协助合规管理负责人开展工作并履行多项职责[16] - 公司及各单位应在业务及职能部门设置合规管理员[16] 重点领域管理 - 公司加强重点领域合规管理，涵盖15个方面[21] - 公司加强金融业务合规管理[24] - 公司加强装备产业领域合规管理[25] - 公司加强境外业务合规管理[25] 制度体系建设 - 公司及各单位应建立健全分级分类的合规管理制度体系[29] - 针对重点领域和涉外业务重要领域制定专项制度[29] 会议与风险库 - 合规委员会会议分为年度会议和临时会议[31] - 发生重大级及以上违规事件时可召集临时合规委员会会议[31] - 合规管理部门一至三年组织修订完善公司合规风险库[34] 风险与损失界定 - 一般合规风险可能造成1000万元以下直接经济损失[40] - 较大合规风险可能造成1000万元及以上、5000万元以下直接经济损失[40] - 重大合规风险可能造成5000万元及以上、1亿元以下直接经济损失[40] - 特大合规风险可能造成1亿元及以上直接经济损失[40] - 一般违规事件可能造成本单位1000万元以下直接经济损失[41] - 较大违规事件可能造成本单位1000万元及以上、5000万元以下直接经济损失[41] - 重大违规事件可能造成本单位5000万元及以上、1亿元以下直接经济损失[41] - 特大违规事件可能造成公司1亿元及以上直接经济损失[43] 报告与培训 - 发生重大、特大违规事件时应及时向公司董事会报告相关情况[44] - 各部门、各单位应于每年12月15日前报送年度合规管理情况，下一年度2月底前报合规管理年度报告[53] - 所有员工均应接受合规培训并签字确认，新入职、境外人员考核不合格不得上岗[53] 资源与考核 - 公司及各单位应配备与经营规模等相适应的专（兼）职合规管理人员[55] - 公司将合规建设经费列入本级预算，规范开支[55] - 公司将合规审查纳入专业信息系统审核流程和OA信息系统[57] - 公司将合规经营管理情况纳入对各部门、各单位企业负责人的年度业绩考核[57] 合规审查 - 业务部门负责普通事项合规审查，重点环节业务需提交合规管理部门审核[64][65] - 业务部门对工作事项的完备性、规范性开展合规审查[66] - 合规管理部门对重点环节业务进行合法合规性审核[68] - 合规审查人队伍由各业务部门合规管理员组成，需熟悉业务和合规知识[69]