独立董事任职资格 - 公司董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少含一名会计专业人士[3] - 独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[6] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚等情况不得担任[6] - 过往任职独立董事连续两次未出席会议被解职未满12个月不得担任[6] - 在同一科创板上市公司连续任职独立董事已满6年，36个月内不得被提名为该公司候选人[7] - 直接或间接持股1%以上或为前十名股东的自然人及其亲属不得担任[10] - 在直接或间接持股5%以上的股东单位或前五名股东单位任职人员及其亲属不得担任[10] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、监事会、单独或合并持股1％以上的股东可提独立董事候选人[13] - 独立董事提名人提名前应征得被提名人同意并了解其情况[14] - 公司应在选举独立董事股东大会召开前披露相关内容并报送材料[14] 独立董事履职与管理 - 独立董事获得选任后30日内公司应报送声明及承诺书并更新资料[15] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[17] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，公司60日内完成补选[17][18] - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[20][21] - 独立董事行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[22] - 公司应保存董事会会议资料至少十年[22] - 董事会专门委员会会议召开前，公司原则上不迟于前三日提供资料[22] - 两名及以上独立董事对会议材料有异议可书面提议延期，董事会应采纳[22] - 独立董事专门会议相关事项需全体独立董事过半数同意[23] - 董事会收到独立董事召开临时股东大会提议后10日内书面反馈[26] - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[28] - 独立董事专门会议如召开应提前3日通知，紧急情况可随时通知[31] - 独立董事专门会议需2/3以上独立董事出席方可举行，决议经全体成员过半数通过[32] 独立董事年报履职 - 独立董事应在公司年报编制和披露中履职，《独立董事年度述职报告》最迟在公司发年度股东大会通知时披露[36][38] 独立董事工作要求 - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于十五日[40] - 公司应保证独立董事知情权，定期通报运营情况等[40] - 独立董事行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍无法解决可向证监会和交易所报告[41] - 独立董事聘请中介机构等费用由公司承担[41] - 公司经股东大会批准给予独立董事适当津贴，标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[41] - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持，指定专门部门和人员协助[42] 制度相关 - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[46] - 制度由董事会负责制订、修改和解释[46] - 制度经董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[46] - 制度发布时间为2023年12月[46]