中信证券股份有限公司 关于 上海合晶硅材料股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之 发行保荐书 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 声 | 明 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐人名称 3 | | | 二、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 3 | | | 三、发行人基本情况 4 | | | 四、保荐人与发行人的关联关系 4 | | | 五、保荐机构内核程序和内核意见 5 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 7 | | 第三节 | 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 8 | | | 一、保荐结论 8 | | | 二、本次发行履行了必要的决策程序 8 | | | 三、发行人符合《证券法》规定的发行条件 9 | | | 四、发行人符合《首次公开发行股票注册管理办法》规定的发行条件 9 | | | 五、发行人符合科创板定位 11 | | | 六、发行人面临的主要风险 12 | | | 七、发行人的发展前景评价 17 | | | 八、发行人股东履行私募投资基金备案程序的核查 18 | | | 九、关于发行人聘请第三方行为的核查 19 | | | ...