纪要涉及的公司和行业 - 公司：SKYX Platforms Corp. [1] - 行业：智能家居、建筑、照明行业 [6] 核心观点和论据 公司使命与知识产权 - 使命是让家庭和建筑达到安全和智能的新标准 [5] - 拥有60项全球专利（已批准或待批准）、15项美国和全球已授予专利以及10项已发布商标，保护产品和技术 [5] 产品优势与市场机会 - 产品能简化操作、节省成本、节省时间和拯救生命，将革新智能家居、建筑和照明行业 [6] - 目标收入来源包括产品销售（照明、零售、商业和住宅建筑市场）、版税、授权机会以及全球权利订阅和销售 [6] - 美国可寻址市场规模超5000亿美元，市场巨大且有全球授权协议 [7] 重大发展成果 - 国家电气规范（NEC）批准公司10个细分领域，Sky天花板和插座是过去40年NEC最重要的补充，NEC插座定义120多年后纳入Sky插座 [8] - 过去90天内，美国国家标准协会（ANSI）和美国国家电气制造商协会（NEMA）批准Sky天花板插座；NEC首次批准WSCR（重量支撑天花板插座）标准化；美国建筑师协会（AIA）将公司纳入年度强制性教育计划；公司获CES智能家居类最佳新产品奖 [9][10] 公司现状与计划 - 现金约2100万美元，可维持18 - 24个月；Smart Ceiling plug已投产 [11] - 12月开始公关和预售活动，将参加CES展会和Lightovation照明行业销售活动 [11] 产品介绍 - 有三款产品：获NEC、ANSI/NEMA和AIA支持的插座和即插即用产品；获CES奖的智能即插即用产品，用于灯具和吊扇安装；能让家庭和建筑快速智能化的一体化智能平台 [15] - 产品基于安全理念，采用“安全气囊模型”，类比灯泡插座成为全球标准，公司产品具备简化、成本节省、时间节省和拯救生命四大优势 [16][17] 销售策略与市场前景 - 从下个月开始进行公关活动、预售，通过线上、零售、批发、OEM、建筑商、公寓楼、酒店、授权等渠道销售，还会与全球国家洽谈购买产品和代码权利 [35] - 计划推出智能吊扇，包括带便携式加热器的款式；创建可即插即用的LED智能天花板解决货架空间问题 [28][29] - 第二代Sky智能平台预计明年上半年推出，能让房间在几分钟内智能化，适用于酒店、游轮、医院等多种场景 [31][34] 其他重要内容 团队情况 - 团队人才卓越，包括前宾夕法尼亚州州长和国土安全部负责人Tom Ridge担任首席董事并投资；前尼尔森公司首席执行官和Office Depot国际总裁Steve Schmidt担任总裁；前通用电气、家得宝和克莱斯勒高级管理人员John Campi；前国家电气规范负责人Mark Earley等 [13][14] 问答环节 - 关于预售：生产已开始，下个月开始预售一代产品（照明用智能Sky plug，之后是吊扇），确保芯片供应后可能预售二代产品 [38][39] - 生产供应：有足够产品供应需求，与GE批准的工厂合作，有信心满足需求 [41] - 现金与支付：2000万美元现金足够维持18 - 24个月，公司烧钱率低，预售先收款后交付，谨慎管理现金流 [43] - 生产能力：虽无确切数字，但因工厂获GE批准，生产能力可观 [45] - NEC授权：有望在2023年上半年提交授权申请，但最终由监管机构决定 [56] - 营销推广：与专业公司合作，通过内部营销团队开展社交媒体等营销活动，强调产品安全特性进行市场教育 [52]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2022 Commission File Number: 001-41276 SKYX Platforms Corp. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation or organization) Florida 46-3645414 (IRS Employer Identification No.) 2855 W. McNab Road Pompano Beach, Florida 33069 OR ☐ TRANSITION ...

FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2022 OR ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number: 001-41276 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 SKYX Platforms Corp. (Exact name of registrant as specified in its charter) Florida 46-3645414 (State or other jurisdiction of incorp ...

收入和利润表现 - 2022年第一季度营收仅为6,971美元，较2021年同期的100,185美元下降93.0%[16] - 公司2022年第一季度收入为697.1万美元，较2021年同期的1.00185亿美元下降9321.4万美元，降幅93.0%[81] - 公司2022年第一季度净亏损1185.8万美元，较2021年同期的98.7万美元扩大1102.0%[16] - 公司2022年第一季度运营亏损为1194.6109万美元，较2021年同期的85.0003万美元扩大11096.106万美元[81] - 公司2022年第一季度获得178.25万美元的PPP贷款豁免收入，2021年同期无此项收入[81][87] 成本和费用 - 2022年第一季度无形资产摊销费用为1.24万美元，同比增长44.1%[36] - 2022年第一季度折旧费用为0.95万美元，较2021年同期的1.22万美元下降21.9%[35] - 公司销售、一般及行政费用增加1105.4263万美元，主要由于860万美元股权激励费用及150万美元营销和产品开发支出增加[81][89] - 公司股权激励费用从2021年第一季度的19万美元增至2022年同期的880万美元[89][99] - 公司成本下降623%主要由于销售减少，与停产旧产品转向新产品的战略相关[81][83] 现金流活动 - 2022年第一季度经营活动现金流净流出335.8万美元[21] - 股权融资活动产生现金净流入2074.0万美元[21] - 公司2022年第一季度融资活动产生2100万美元现金流入，主要来自2022年2月IPO募集2310万美元[88][91] - 公司2022年第一季度经营活动使用340万美元现金，投资活动使用24万美元现金[91] 资产和债务状况 - 现金及现金等价物从2021年末的1042.6万美元增至2022年3月末的2756.8万美元，增长164.4%[14] - 总资产从2021年末的1195.4万美元增至2022年3月末的3070.9万美元，增长157.0%[14] - 公司2022年3月31日现金及现金 equivalents 为2800万美元，较2021年同期的240万美元增长2560万美元[90][92] - 公司2022年3月31日总债务为701.8万美元，较2021年12月31日的719.7万美元减少2.5%[38] - 可转换票据总额为130万美元，其中关联方交易部分为125万美元，占总可转换票据的96.2%[47][55] - 应付票据（NBG）金额为555.8万美元，占债务总额的79.2%[38][45] - PPP2贷款17.82万美元于2022年第一季度全额豁免[43] - 公司GE商标许可最低付款余额为353.8万美元，2022年需支付172.5万美元[53] - 公司现金及等价物中2715.21万美元为未投保存款[74] 资本和股权交易 - 普通股流通股数从2021年末的6629.5万股增至2022年3月末的7921.7万股，增长19.5%[14][19] - 累计赤字从2021年末的7427.0万美元扩大至2022年3月末的9087.6万美元[14][19] - 2022年第一季度通过普通股发行融资2310.0万美元[21] - 抗稀释普通股等价物总量从2021年末的2952.4万股增至2022年3月的3715.9万股，增幅25.9%[32] - 公司首次公开发行向特定董事、高管及持股超5%股东发行455,353股普通股，募集资金总额637.49万美元[60] - 2022年第一季度因反稀释条款向关联方发行95,386股普通股，触发条件为2022年2月IPO有效价格[61] - 2022年第一季度股权交易包括：期权行权发行20万股（估值21万美元/每股0.6-1.2美元）、权证现金行权31.175万股、服务对价发行44.8409万股（估值571.70万美元/每股12-13.57美元）[62] - 优先股赎回997.6536万股（估值249.41万美元/每股0.25美元），期末余额328.04万股（估值82.01万美元）[64] - 2022年第一季度股票期权行权20万股（加权平均行权价1.2美元），新授予1172.45万股（行权价13.09美元），期末未摊销期权费用419.61万美元[66] - 权证发行13.2万股（行权价18.2美元），行权43万股，期末余额107.9895万股（加权平均行权价8.84美元）[70] - 公司向员工、顾问和咨询师发行了248,500股普通股[115] - 公司根据A类可转换优先股转换发行了9,976,536股普通股[115] - 根据反稀释条款发行了335,073股普通股[115] - 授予了购买1,140,000股普通股的五年期期权[115] - 授予了基于业绩的1000万股普通股购买期权[115] - 员工行使期权以每股0.60至1.80美元价格购买了200,000股普通股[115] - 权证行使以每股3.30美元价格发行了311,750股普通股[115] - 公司完成首次公开募股获得净收益2050万美元[117] - 承销折扣和佣金为180万美元[117] - 发行费用约为70万美元[117] 运营资产和长期投资 - 库存金额保持不变，均为91.9万美元[14][29] - 工具及生产设备净值从2021年末的30.91万美元增至2022年3月的50.01万美元，增幅达61.8%[35] - 2022年预计无形资产摊销费用为3.72万美元，2023年将增至4.83万美元[37] 客户和供应商集中度 - 2022年第一季度单一客户贡献100%营收，期末应收账款100%集中于单一客户[71][72] - 销售成本100%集中于两大供应商[73] 战略转型说明 - 公司收入下降源于有计划地减少停产产品库存，转向开发新专利"智能"平台技术[82] 金融工具估值参数 - 布莱克-斯科尔斯模型参数：股价12-14美元、波动率54%、贴现率1.82%-1.96%（2022年第一季度）[66]

财务流动性 - 截至2021年12月31日，公司现金及现金等价物为1040万美元[132] - 2022年2月完成首次公开募股获得净收益约2050万美元[132] - 若无法获得额外融资可能无法持续经营[133] - 公司现金及现金等价物约为1040万美元[193] 债务与融资工具 - PPP2贷款 forgiveness 申请未获批准存在还款风险[135] - 债务融资存在现金流不足无法偿付本息的风险[134] - 可转换票据未偿还本金总额为130万美元，以每股15美元转换为普通股将发行至少约86,668股[212] - 未偿还A类优先股为5,056,936股，全部转换将发行同等数量普通股[212] - 未偿还认股权证可购买947,895股普通股，行权价范围为每股3.30至12.00美元[212] - A类优先股每年支付6%的利息，在股息和清算优先权上享有高级别权益[220] - 可转换票据转换价或认股权证行权价可能低于市场价，且可能因未来增发而调整[212] 供应商与供应链风险 - 公司依赖两大主要供应商占2021及2020年度销售成本约95%[145] - 中国制造商面临关税、贸易限制及供应链中断风险[146] - 集成电路芯片短缺曾影响生产但已找到替代供应商[142] 客户与渠道依赖 - 公司单一客户占应收账款100%[152] - 公司依赖第三方分销渠道，存在销售努力不足和财务风险[169] 知识产权与协议依赖 - 公司依赖与GE的品牌授权协议，若终止将影响制造能力和质量控制[164] - 公司专利保护可能失效或被规避，影响收入[163] - 公司可能因知识产权诉讼承担重大赔偿责任[162] 产品与合规认证 - 公司产品需通过UL、cUL、CE、IECEE等多种安全认证[165] - 公司面临产品责任风险，保险覆盖可能不足[167] 技术平台依赖 - 公司移动应用依赖Apple App Store和Google Play平台分发[171] - 公司依赖第三方云基础设施提供商（如AWS）托管其解决方案[201] - 公司平台、移动应用和内部工具使用AWS提供的计算、存储和带宽等服务[202] 数据隐私与网络安全 - 公司可能因网络安全事件面临诉讼、监管调查和潜在业务中断[197] - 公司受欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）和加州《消费者隐私法案》（CCPA）等数据保护法规约束[204][205] - 公司收集、存储和处理客户个人身份信息，受数据隐私法规约束[203] - 网络安全漏洞可能导致收入减少、费用增加和资本支出增加[196] - 移动应用缺陷可能导致重新开发成本、市场接受度延迟及客户索赔，从而对公司业务及财务状况产生重大不利影响[174] 税务事项 - 公司净营业亏损结转（NOL）和税收抵免结转金额重大，但使用可能受限于《国内税收法》第382和383条，若发生“所有权变更”（即5%股东在三年内累计变更超过50个百分点）[175] - 根据《减税与就业法案》及《CARES法案》，2017年12月31日后至2021年1月1日前产生的NOL可向后结转5年，2020年12月31日后产生的NOL则不可向后结转[177] - 2020年12月31日后开始的纳税年度，2017年12月31日后产生的NOL每年最多可抵消当期应税收入的80%[177] 上市公司合规 - 公司作为上市公司将产生显著的法律、会计及其他合规成本，且管理层需投入大量时间以满足《萨班斯-奥克斯利法案》等要求[180] - 公司须在第二份10-K年度报告时起遵守《萨班斯-奥克斯利法案》第404条，要求管理层每年报告财务报告内部控制的有效性[186] - 若财务报告内部控制存在“重大缺陷”（可能导致财务报告重大错报未被及时防止或发现的缺陷），可能影响投资者信心及股价[187][188] - 公司符合"较小报告公司"资格，豁免部分披露要求可能影响投资者决策[218] 资本市场与股价风险 - 宏观经济不稳定（如COVID-19疫情）可能导致资本市场恶化，使债务或股权融资更困难、成本更高且稀释更严重[191] - 股市波动（如COVID-19疫情期间）可能导致公司股价下跌，且可能与实际经营表现无关或不成比例[192] - 公司普通股于2022年2月10日在纳斯达克开始交易，需满足持续上市要求[209] - 公司股票价格可能波动较大，受市场因素和业绩低于预期影响[210] - 市场条件恶化可能导致融资困难，对增长策略和股价产生重大不利影响[219] 人力资源依赖 - 公司依赖关键高管及员工，其流失可能阻碍研发目标实现并严重影响业务战略执行[182][183] 业务中断与外部事件 - COVID-19疫情导致产品开发延迟和成本增加[137][138] - 远程办公降低生产效率并增加网络安全威胁[138] - 自然灾害、地缘政治事件（如COVID-19疫情）可能对公司业务产生重大不利影响[207] 收购与无形资产 - 公司可能因收购产生重大摊销费用和一次性支出[151] 竞争与投标风险 - 公司面临竞争性投标风险，需投入大量资源准备标书[153] 股东与股权结构 - 公司高管、董事及主要股东合计持有约54%的已发行普通股[214] - 首次公开发行锁定期协议限制股东在180天内（自2022年2月9日起）转让普通股[217] 股息政策 - 公司明确表示在可预见未来不支付普通股现金股息[220]