财务数据关键指标变化 - 2022年第三季度营收为12.833亿美元，2021年同期为11.929亿美元[12][41][91][116][124] - 2022年第三季度净利润为5040万美元，2021年同期为6720万美元[12][15] - 2022年9月30日总资产为80.906亿美元，6月30日为81.688亿美元[18] - 2022年9月30日总负债为61.869亿美元，6月30日为62.498亿美元[18] - 2022年第三季度基本每股收益为0.43美元，2021年同期为0.58美元[12] - 2022年第三季度经营活动净现金流为 - 2.045亿美元，2021年同期为 - 1.354亿美元[20] - 2022年第三季度投资活动净现金流为 - 1360万美元，2021年同期为 - 3640万美元[20] - 2022年第三季度融资活动净现金流为2.228亿美元，2021年同期为2.17亿美元[20] - 2022年9月30日现金及现金等价物为2.271亿美元，6月30日为2.247亿美元[18][20][142] - 2022年第三季度支付利息现金为1320万美元，支付所得税现金为3430万美元[20] - 2022年6月30日普通股股数为154.5，股票金额为1.6美元，额外实收资本为1344.7美元，留存收益为2824.0美元，库存股为(2024.8)美元，累计其他综合收益（损失）为(226.3)美元，股东权益总额为1919.1美元[23] - 2022年9月30日普通股股数为154.5，股票金额为1.6美元，额外实收资本为1379.8美元，留存收益为2789.1美元，库存股为(2017.7)美元，累计其他综合收益（损失）为(249.2)美元，股东权益总额为1903.7美元[23] - 2021年6月30日普通股股数为154.5，股票金额为1.6美元，额外实收资本为1245.5美元，留存收益为2583.8美元，库存股为(2030.9)美元，累计其他综合收益（损失）为9.2美元，股东权益总额为1809.1美元[23] - 2021年9月30日普通股股数为154.5，股票金额为1.6美元，额外实收资本为1263.6美元，留存收益为2576.6美元，库存股为(2027.0)美元，累计其他综合收益（损失）为(60.9)美元，股东权益总额为1753.8美元[23] - 2022年第三季度综合收益（损失）为27.6美元，股票期权行权为28.8美元，基于股票的薪酬为15.6美元，回购库存股为(2.1)美元，重新发行库存股为9.2美元，普通股股息为(85.3)美元[23] - 2021年第三季度综合收益（损失）为(2.9)美元，股票期权行权为8.7美元，基于股票的薪酬为13.4美元，重新发行库存股为3.9美元，普通股股息为(74.4)美元[23] - 2022年第三季度基本加权平均流通股为1.175亿股，2021年同期为1.162亿股；稀释加权平均流通股2022年为1.189亿股，2021年为1.183亿股[45] - 2022年第三季度计算稀释每股收益时排除了40万份购买普通股的期权，2021年同期排除了30万份[44] - 2022年第三季度净利息费用为2690万美元，2021年同期为2260万美元[46][116] - 截至2022年9月30日，公司金融资产总计2.779亿美元，负债总计1290万美元；截至2022年6月30日，资产总计2.201亿美元，负债总计1290万美元[51][53] - 2022年9月30日和6月30日，公司非流通证券账面价值均为5340万美元，归类为二级金融资产[53] - 公司三级金融负债方面，2022年9月30日余额为1290万美元，2021年为1900万美元[54] - 其他非流动资产方面，2022年9月30日总计9.265亿美元，6月30日为8.953亿美元[55] - 截至2022年9月30日，递延客户转换和启动成本为13.598亿美元，6月30日为12.323亿美元[57] - 2022年第三季度和2021年第三季度，递延客户转换和启动成本及递延销售佣金成本在运营费用中的摊销额分别为2380万美元和2330万美元[57] - 应付账款和应计费用方面，2022年9月总计8.16亿美元，6月为11.149亿美元[58] - 公司未偿债务未来本金支付情况：2023 - 2027年及以后分别为0、15.4亿、0、7.95亿、0、17.5亿美元，总计40.85亿美元[61] - 截至2022年9月30日，公司总债务为40.85亿美元，账面价值为40.642亿美元[62][142] - 循环信贷安排加权平均利率在2022年第三季度为3.26%，2021年第三季度为1.19%[63] - 2016财年高级票据本金总额5亿美元，2026年6月27日到期，年利率3.40%，2022年9月30日和6月30日公允价值分别为4.682亿美元和4.843亿美元[67] - 2020财年高级票据本金总额7.5亿美元，2029年12月1日到期，年利率2.90%，2022年9月30日和6月30日公允价值分别为6.244亿美元和6.58亿美元[67] - 2021财年高级票据本金总额10亿美元，2031年5月1日到期，年利率2.60%，2022年9月30日和6月30日公允价值分别为7.907亿美元和8.375亿美元[68] - 2022年9月30日其他非流动负债总计4.703亿美元，包括2.217亿美元的经营租赁负债、1.644亿美元的离职后退休义务等[71] - 2022年6月30日至9月30日，股票期权数量从2706685份减至2328936份，加权平均行使价格从102.34美元升至106.58美元[72] - 2022年7月1日至9月30日行使的股票期权总内在价值为3720万美元[74] - 截至2022年9月30日，公司已归属且可行使的股票期权总内在价值为8010万美元，加权平均行使价格为87.93美元，加权平均剩余合同期限为5.1年[74] - 2022年和2021年截至9月30日的三个月，公司分别确认了1560万美元和1360万美元的基于股票的薪酬费用[74] - 2022年第三季度所得税拨备为500万美元，有效税率为9%，超额税收优惠为670万美元；2021年同期所得税拨备为1100万美元，有效税率为14.1%，超额税收优惠为430万美元[75] - 2022年第三季度软件许可协议费用为3560万美元，2021年同期为3090万美元；固定经营租赁成本2022年第三季度为1030万美元，2021年同期为1130万美元[82][83] - 2022年1月公司签订一系列交叉货币互换交易，名义金额为8.8亿欧元，至2022年9月30日，交叉货币互换头寸为资产1.563亿美元；2021年5月结算远期国债锁定协议，税前损失1100万美元，未来12个月预计摊销至税前收益的损失约为110万美元[84][153] - 2022年6月30日累计其他综合收益/（损失）总额为 - 2.263亿美元，9月30日为 - 2.492亿美元；2021年6月30日累计其他综合收益/（损失）总额为920万美元，9月30日为 - 6090万美元[87][88] - 2022年第三季度总运营费用为11.957亿美元，较2021年同期增加1.061亿美元，增幅10%[116] - 2022年第三季度其他非运营净费用为520万美元，较2021年同期增加280万美元[116] - 2022年第三季度息税前利润为5540万美元，较2021年的7820万美元减少2280万美元，降幅29%[124] - 2022年第三季度GAAP运营收入为8750万美元，2021年同期为1.033亿美元；非GAAP调整后运营收入为1.501亿美元，2021年同期为1.767亿美元[137] - 2022年第三季度GAAP净收益为5040万美元，2021年同期为6720万美元；非GAAP调整后净收益为9970万美元，2021年同期为1.263亿美元[137] - 2022年第三季度GAAP摊薄后每股收益为0.42美元，2021年同期为0.57美元；非GAAP调整后每股收益为0.84美元，2021年同期为1.07美元[137] - 2022年第三季度GAAP经营活动使用的净现金流为2.045亿美元，2021年同期为1.354亿美元；非GAAP自由现金流为2.181亿美元，2021年同期为1.514亿美元[140] - 2022年第三季度经营活动使用现金较2021年同期增加6910万美元，投资活动使用现金减少2280万美元，融资活动提供现金增加570万美元[146] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司经营两个可报告部门：投资者沟通解决方案（ICS）和全球技术与运营（GTO）[26] - 2022年第三季度投资者沟通解决方案（ICS）营收9.206亿美元，2021年同期为8.534亿美元[41][91][124][126] - 2022年第三季度全球技术与运营（GTO）经常性营收3.627亿美元，2021年同期为3.394亿美元[41][91][124][128][129] - 2022年第三季度投资者沟通解决方案税前收益6000万美元，2021年为8240万美元；全球技术与运营为4030万美元，2021年为1860万美元；其他为 - 4480万美元，2021年为 - 2280万美元；总收益5540万美元，2021年为7820万美元[91] - 2022年第三季度投资者沟通解决方案无形资产和购买知识产权摊销额为1550万美元，2021年为2090万美元；全球技术与运营为4040万美元，2021年为4780万美元；总计5590万美元，2021年为6870万美元[91] - 2022年第三季度股权代理记录增长率为9%，2021年为39%；共同基金中期记录增长率为11%，2021年为9%；内部交易增长率为6%，2021年为2%[106] - 2022年第三季度，共同基金代理收入较2021年同期下降42%，2022财年较上一财年增长57%[109] - 2022年第三季度成交销售为2900万美元，较2021年同期减少70万美元，降幅2%，且均扣除了一定的备抵调整额[111] - 新SEC规则预计在2025和2026财年使公司年度经常性收入减少约3000万美元[112] - 俄罗斯业务相关收入在2022财年占比不到0.1%，公司在俄罗斯约有280名员工，占比不到2%[114] - 2022年第三季度经常性收入增加5620万美元，事件驱动收入减少1360万美元，降幅18%，分销收入增加4780万美元[118] - 投资者沟通解决方案业务经常性收入增长8%，事件驱动收入减少1360万美元，降幅18%，分销收入增加4780万美元[126] - 全球技术与运营业务经常性收入增加2330万美元，增幅7%，息税前利润增加主要因经常性收入增长[129] - 2022年第三季度投资者沟通解决方案GAAP经常性收入增长3%，数据驱动基金解决方案为11%，发行人客户沟通为16%，总体为8%；非GAAP恒定货币经常性收入增长分别为4%、13%、16%和9%[140] - 2022年第三季度全球技术与运营GAAP经常性收入增长9%，资本市场为4%，财富与投资管理为7%，总体为7%；非GAAP恒定货币经常性收入增长分别为14%、5%、10%和9%[140] 业务报告方式变更 - 2023财年第一季度起，公司改变了部门收入、部门税前收益（损失）以及收购无形资产和购买知识产权摊销的报告方式，以反映各期实际汇率的影响[31] - 2023财年第一季度起，公司改变了部分指标报告方式以反映实际外汇汇率影响，但总合并收入和税前收益不受影响[99] 会计准则影响 - 2021年10月，FASB发布ASU No. 2021 - 08，公司将于2024财年第一季度生效，目前正在评估其对财务报表的影响[32] 合同相关数据 - 2022年9月30日合同资产为1.118亿美元，6月30日为1.185亿美元；2022年9月30日合同负债为3.891亿美元，6月30日为4.143亿美元[43] - 2022年第三季度公司确认了1.261亿美元来自6月30日合同负债余额的收入[43] - 截至2022年9月30日，修订后的IT服务协议剩余固定最低承诺为1.27亿美元，至2027年到期；私有云协议剩余固定最低承诺为1.661亿美元，至2030年3月31日到期；修订后的欧盟IT服务协议剩余固定最低承诺为1570万美元，至2029财年到期；AWS云协议剩余固定最低承诺为2.149亿美元，至2026年12月31日到期[77][78][149][15

各业务线收入占比情况 - 投资者沟通解决方案业务在2022财年和2021财年的收入分别约占公司总收入的75%和77%[9] - 全球技术与运营业务在2022财年和2021财年的收入分别约占公司总收入的26%和24%[19] 业务服务内容 - 公司为银行、经纪自营商和基金客户处理整个代理材料分发和投票流程[10] - 公司为机构投资者提供一套管理和跟踪整个代理投票流程的服务[12] - 公司提供监管通信服务，包括招股说明书交付服务[12] - 公司提供完整的重组通信解决方案，通知投资者美国的重组或企业行动事件[12] - 公司提供国际公司治理解决方案，满足欧洲、中东、非洲和亚太地区客户的需求[12] - 公司通过Matrix为退休服务提供商等提供共同基金和交易所交易基金交易处理服务[14] - 公司为企业发行人提供治理和通信服务、披露解决方案和过户代理服务[15] 业务用户与业务量数据 - 公司的ProxyEdge解决方案目前全球有超7000名用户[12] - 2022财年处理超7亿股美国代理服务的股权代理头寸[35] - 2022财年通过印刷和数字渠道处理超70亿条投资者和客户通信[35] - 2022财年美国和加拿大证券的股票和固定收益交易日均处理超9万亿美元[35] - 2022财年为美国25家主要固定收益证券交易商中的20家提供固定收益交易处理服务[35] 技术与安全相关情况 - 公司拥有超130项美国和非美国专利及专利申请[38] - 公司多数系统和应用在数据中心运行，可用性达99.995%[38] - 公司采用NIST框架管理网络安全风险，该框架涵盖108个子类安全控制和成果[39] - 公司多数业务部门和核心应用设施获ISO 27001认证[39] - 公司聘请独立第三方每季度审查信息安全计划并向审计委员会报告[41] 合规与资本要求情况 - 截至2022年6月30日，BBPO遵守最低净资本要求[42] - 截至2022年6月30日，Matrix Trust遵守监管资本要求[44] 法规影响情况 - 2023年1月1日，加州消费者隐私权利法案（CPRA）将生效[45] 员工情况 - 截至2022年6月30日，公司约有14300名全职员工，其中约49%在美国工作[50] - 美国以外约51%的员工中，34%在亚太地区，12%在欧洲[50] - 公司无美国员工由工会代表，部分美国以外国家有工作委员会或需遵守集体谈判协议[50] - 2022年公司开展首次DEI调查，超7000名来自19个国家的员工参与[52] - 绝大多数员工认为公司业务重视DEI、过去一年推进DEI举措成功、营造了安全公平的环境[52] - 公司设有执行多元化委员会，由总裁主持，每季度开会[52] - 公司有首席多元化官，负责实施整体DEI战略并提供相关建议[52] - 2022财年员工敬业度总体好评率为77%，与2021年持平，较2020年提高8%；80%的员工认为公司是“理想的工作场所”[57] - 公司为员工提供有竞争力的薪酬，包括年度奖金、股票奖励和退休储蓄计划等，部分激励薪酬与客户满意度目标挂钩[56] - 公司定期开展调查和焦点小组评估员工敬业度，相关反馈主题和见解会分享给高管层[57] 公司应对措施及影响 - 公司为应对新冠疫情采取多项措施，包括非生产人员远程办公、严格的安全和消毒措施、提供延长假期等，增加了费用支出[54][69] 公司面临的风险 - 公司客户受复杂法律法规影响，法规变化可能影响公司业务和盈利能力，如美国证券交易委员会拟对共同基金和交易型开放式指数基金披露框架进行修改[62] - 金融服务行业整合可能减少公司客户数量，使公司更依赖少数客户，影响公司业务和经营业绩[63][64] - 公司面临安全漏洞或网络攻击风险，可能导致信息泄露、承担责任和声誉受损，保险可能不足以覆盖相关成本[66][68] - 公司业务流程外包、基金处理和过户代理解决方案等服务受监管，若违规可能面临诉讼、罚款、失去客户和声誉受损等问题[72] - 公司营收依赖证券市场参与度和活跃度，市场波动或参与度下降可能导致营收和盈利能力降低[73] - 第三方服务提供商若未能履行职责，可能导致公司运营中断，对业务和财务结果产生重大不利影响[74] - 公司依赖美国邮政服务和其他第三方运营商交付通信，与运营商关系变化、邮资或运输成本增加可能影响业务[77] - 灾难发生时，公司的灾难恢复和业务连续性计划可能失败，导致客户数据丢失和运营中断[78] - 计算机或通信系统的故障可能影响公司为客户提供服务的能力，并使公司承担客户损失的责任[79] - 公司服务受证券市场多种因素影响，而这些因素受宏观经济和政治条件等不可控因素影响，可能导致营收降低[83] - 公司业务增长可能对管理和运营造成压力，若系统和基础设施无法跟上增长，可能导致运营效率低下和收入机会丧失[85] - 公司需响应客户需求和适应技术变化，否则业务和未来增长可能受影响[88] - 市场竞争激烈，若公司无法有效竞争，业务、财务状况和经营成果可能受到重大损害[89] - 公司成功依赖吸引和留住关键人员，若无法做到，运营和财务结果可能受到重大不利影响[90] 公司收购与投资情况 - 过去三个财年公司完成10次收购并对7家公司进行战略投资[94] - 2021年收购Itiviti，扩展了交易生命周期服务和国际影响力[30] - 2021财年公司进行两笔收购，收购Itiviti现金支付25.804亿美元，收购Advisor - Stream现金支付2320万美元、递延支付290万美元、或有对价负债850万美元，总收购价格分别为25.804亿美元和3450万美元[126] 公司财务数据（资产负债相关） - 截至2022年6月30日，公司总债务本金为37.93亿美元，循环信贷额度剩余借款能力为14.75亿美元[97] - 截至2022年6月30日，商誉、无形资产净值、递延客户转换和启动成本约占公司资产负债表总资产的71%[99] - 截至2022年6月30日，所有客户的相关成本约占公司总资产的15%，其中一个客户占比很大[65] - 截至2022年6月30日，公司商誉达34.849亿美元，对报告单元公允价值进行10%的假设性调整不会导致商誉减值[138][139] - 截至2022年6月30日，公司估计外国净运营亏损结转约5950万美元，其中880万美元在2023年6月30日至2042年6月30日期间到期，5070万美元可无限期使用；美国联邦净运营亏损结转约4130万美元，其中2040万美元在2023年6月30日至2037年6月30日期间到期，2090万美元可无限期使用[141] - 公司在2022年6月30日和2021年6月30日分别记录了1070万美元和1050万美元的估值备抵[142] 公司财务数据（股票相关） - 截至2022年8月5日，公司普通股有9274名登记股东[109] - 2022年8月11日，公司董事会将季度现金股息提高0.085美元至每股0.725美元，预计年股息从每股2.56美元增至2.90美元[110] - 2017年6月30日至2022年6月30日，假设投资100美元，公司普通股在2022年6月30日价值205.07美元，同期标准普尔500指数为170.75美元，标准普尔500信息技术指数为251.08美元[112][117] - 2022年第四财季，公司共购买132497股股票，平均价格为每股156.26美元[118] - 截至2022年6月30日，公司股票回购计划剩余可回购股份为9586545股[119] 公司财务数据（股票期权相关） - 对2022财年股票期权授予公允价值确定时的波动率假设进行5个百分点的假设性变动，将导致2022财年授予的总税前股票薪酬费用约250万美元的变动[143] - 对2022财年股票期权授予公允价值确定时的预期寿命假设进行1年的假设性变动，将导致2022财年授予的总税前股票薪酬费用约100万美元的变动[143] - 对2022财年股票期权授予的 forfeiture率假设进行1个百分点的假设性变动，将导致2022财年授予的总税前股票薪酬费用约10万美元的变动[143] - 对2022财年股票期权授予公允价值确定时的股息收益率假设进行0.5个百分点的假设性变动，将导致2022财年授予的总税前股票薪酬费用约100万美元的变动[143] 公司业务季节性与汇率调整情况 - 公司业务具有季节性，第三和第四财季的收入、营业收入、净收益和经营活动现金流较高[136] - 自2022财年第一季度起，公司修订外汇汇率用于列报细分市场收入、细分市场税前收益（亏损）和已成交销售，以进一步将外汇影响分配到各个细分市场收入和利润指标[135] 公司业务运营指标增长情况 - 2022财年和2021财年股权代理记录增长率分别为18%和26%，共同基金中期记录增长率分别为14%和10%，内部交易增长率分别为1%和12%[151] - 2022财年共同基金代理费用收入比上一财年增长57%，2021财年比上一财年增长17%[162] 公司业务收入与费用情况 - 2022财年和2021财年成交销售净额分别为2.819亿美元和2.321亿美元，分别扣除了1480万美元和1220万美元的备抵调整[166] - 公司收入主要来自处理和分发投资者通信费用以及技术支持服务和解决方案费用[146] - 经常性费用收入增长分为有机增长和收购增长[146] - 记录增长和内部交易增长是评估公司业务结果和识别业务趋势的运营指标[148] - 事件驱动费用收入受金融市场状况和监管合规要求变化影响，难以预测[162] - 新冠疫情在2022财年对公司合并收入和税前收入无重大影响[169] - 2022财年营收为57.091亿美元，较2021财年的49.937亿美元增加7.153亿美元，增幅14%[172][173][175] - 2022财年经常性费用收入为37.493亿美元，较2021财年增加5.211亿美元，增幅16%，其中新业务增长4个百分点，内部增长5个百分点，收购增长7个百分点[173][176] - 2022财年事件驱动费用收入为2.696亿美元，较2021财年增加3410万美元，增幅14%，主要因共同基金代理活动增加[173][176] - 2022财年分销收入为17.176亿美元，较2021财年增加1.681亿美元，主要因邮件量增加9390万美元和邮资费率提高7420万美元[173][176] - 2022财年总运营费用为49.492亿美元，较2021财年的43.15亿美元增加6.342亿美元，增幅15%，主要因收入成本和销售、一般及行政费用增加[172][177] - 2022财年净利息费用为8470万美元，较2021财年的5520万美元增加2940万美元，主要因与Itiviti收购相关的未偿债务增加[172][178] - 2022财年其他非运营净费用为300万美元，较2021财年的7270万美元减少7570万美元，主要因上一年度有6210万美元的收购相关金融工具收益[172][179] - 2022财年有效税率为19.8%，较2021财年的21.4%下降1.6个百分点，主要因总离散税项增加和股权补偿相关的超额税收优惠增加[172][180] 各业务线财务数据情况 - 投资者沟通解决方案部门2022财年营收为42.621亿美元，较2021财年增加4.351亿美元，增幅11%；税前收益为7.263亿美元，较2021财年增加1.302亿美元，增幅22%[185][186][187] - 全球技术与运营部门2022财年营收为14.744亿美元，较2021财年增加2.882亿美元，增幅24%；税前收益为1.395亿美元，较2021财年减少6080万美元，降幅30%[185][186] - 2022财年总营收42.621亿美元，较2021年增长4.351亿美元，增幅11%[189] - 2022财年税前利润7.263亿美元，较2021年增长1.302亿美元，增幅22%，税前利润率从15.6%提升至17.0%[189] - 全球技术与运营板块2022财年经常性费用收入14.744亿美元，较2021年增长2.882亿美元，增幅24%[192][193][194] - 全球技术与运营板块2022财年税前利润1.395亿美元，较2021年减少6080万美元，降幅30%，税前利润率从16.9%降至9.5%[192][194] - 2022财年其他业务税前亏损1.889亿美元，较2021年增加9880万美元，增幅110%[195] - 2022财年经常性费用收入增长11%，其中新增业务贡献5个百分点，内部增长贡献7个百分点，内部增长得益于股权代理记录增长18%和共同基金中期记录增长14%[189] - 2022财年事件驱动费用收入增长14%，主要因共同基金代理活动量增加[189] - 2022财年分销收入增加1.681亿美元，主要由邮件量增加9390万美元和邮资费率提高7420万美元推动[189] 公司财务数据（综合收益相关） - 2022财年GAAP运营收入7.599亿美元，Non - GAAP调整后运营收入10.664亿美元；GAAP净利润5.391亿美元，Non - GAAP调整后净利润7.657亿美元[203] - 2022财年GAAP摊薄后每股收益4.55美元，Non - GAAP调整后每股收益6.46美元[204] - 2022财年房地产调整费用影响调整后每股收益0.19美元[207] - 2021财年房地产调整费用影响调整后每股收益0.25

财务数据关键指标变化 - 截至2022年3月31日的三个月，公司营收为15.337亿美元，上年同期为13.898亿美元；九个月营收为39.862亿美元，上年同期为34.621亿美元[11] - 截至2022年3月31日的三个月，公司净利润为1.766亿美元，上年同期为1.65亿美元；九个月净利润为2.91亿美元，上年同期为2.871亿美元[11] - 截至2022年3月31日，公司总资产为83.495亿美元，上年6月30日为81.198亿美元；总负债为65.284亿美元，上年6月30日为63.106亿美元[17] - 截至2022年3月31日，公司普通股基本每股收益为1.51美元，上年同期为1.42美元；九个月基本每股收益为2.5美元，上年同期为2.48美元[11] - 截至2022年3月31日的三个月，公司其他综合收益（损失）净额为 - 5760万美元，上年同期为3310万美元；九个月其他综合收益（损失）净额为 - 1.587亿美元，上年同期为7640万美元[14] - 截至2022年3月31日，公司现金及现金等价物为2.772亿美元，上年6月30日为2.745亿美元[17] - 截至2022年3月31日的九个月，公司经营活动净现金流为 - 1390万美元，上年同期为1.895亿美元[19] - 截至2022年3月31日的九个月，公司投资活动净现金流为 - 8100万美元，上年同期为 - 6500万美元[19] - 截至2022年3月31日的九个月，公司融资活动净现金流为1.036亿美元，上年同期为 - 2.551亿美元[19] - 截至2022年3月31日，公司支付利息的现金为4630万美元，上年同期为3300万美元；支付所得税的现金（扣除退款）为6840万美元，上年同期为7060万美元[19] - 2022年第一季度公司总营收为15.337亿美元，2021年同期为13.898亿美元；2022年前九个月总营收为39.862亿美元，2021年同期为34.6亿美元[40] - 2022年3月31日合同资产为12.21亿美元，2021年6月30日为8.98亿美元；2022年3月31日合同负债为43.1亿美元，2021年6月30日为38.25亿美元[42] - 2022年前九个月公司确认了2.101亿美元的收入，该收入包含在2021年6月30日的合同负债余额中[42] - 2022年第一季度计算摊薄每股收益时排除了70万份购买普通股的期权，2022年前九个月也排除了70万份；2021年第一季度排除了30万份，2021年前九个月排除了40万份[43] - 2022年第一季度基本加权平均流通股为1.168亿股，稀释加权平均流通股为1.186亿股；2022年前九个月基本加权平均流通股为1.165亿股，稀释加权平均流通股为1.185亿股[44] - 2022年第一季度利息费用净额为 - 2000万美元，2021年同期为 - 1180万美元；2022年前九个月利息费用净额为 - 6400万美元，2021年同期为 - 3730万美元[45] - 截至2022年3月31日，公司公允价值计量的总资产为1.555亿美元，总负债为1830万美元；截至2021年6月30日，总资产为1.212亿美元，总负债为2320万美元[59,62] - 截至2022年3月31日和2021年6月30日，公司非流通证券账面价值分别为4640万美元和3750万美元，归类为二级金融资产[62] - 2022年3月31日和2021年3月31日结束的三个月内，三级金融负债期初余额分别为1880万美元和1780万美元，期末余额均为1830万美元和1730万美元；九个月内，期初余额分别为2320万美元和3310万美元，期末余额同样为1830万美元和1730万美元[62] - 截至2022年3月31日和2021年6月30日，其他非流动资产分别为8.184亿美元和7.625亿美元[66] - 截至2022年3月31日和2021年6月30日，递延客户转换和启动成本分别为11.223亿美元和7.737亿美元[67] - 2022年和2021年3月31日结束的三个月内，递延客户转换和启动成本及递延销售佣金成本在运营费用中的摊销额分别为2380万美元和2040万美元；九个月内，摊销额分别为7450万美元和6020万美元[68] - 截至2022年3月31日和2021年6月30日，应付账款和应计费用分别为9.658亿美元和11.027亿美元[70] - 截至2022年3月31日，公司总债务本金为41.901亿美元，账面价值为41.67亿美元，公允价值为40.64亿美元，2021年6月30日账面价值为38.876亿美元[71] - 2021财年循环信贷安排包括11亿美元的美元部分和4亿美元的多货币部分，加权平均利率在2022年3月31日止三个月和九个月分别为1.20%和1.19%，2021年同期分别为1.18%和1.21%[73][74] - 2021财年定期贷款本金总额为25.5亿美元，其中10亿美元部分已在2021年5月还清，15.5亿美元部分将于2024年5月到期[76] - 2016财年高级票据本金为5亿美元，将于2026年6月到期，年利率3.40%，2022年3月31日和2021年6月30日公允价值分别为5.035亿美元和5.49亿美元[77] - 2020财年高级票据本金为7.5亿美元，将于2029年12月到期，年利率2.90%，2022年3月31日和2021年6月30日公允价值分别为7.128亿美元和7.913亿美元[79] - 2021财年高级票据本金为10亿美元，将于2031年5月到期，年利率2.60%，2022年3月31日和2021年6月30日公允价值分别为9.076亿美元和10.2亿美元[80] - 截至2022年3月31日和2021年6月30日，公司子公司的无担保、未承诺信贷额度无未偿还借款[80] - 截至2022年3月31日，其他非流动负债总计5.364亿美元，2021年6月30日为5.372亿美元，包括经营租赁负债、离职后退休义务等[81] - 2022年3月31日，拉比信托资产价值6060万美元，2021年6月30日为6260万美元；SORP和SERP总福利义务为6820万美元，2021年6月30日为6590万美元[84] - 2022年1月1日至3月31日行使的股票期权总内在价值为1130万美元；截至2022年3月31日，已归属且可行使的股票期权总内在价值为1.36亿美元，加权平均行使价格为84.58美元，加权平均剩余合同期限为5.3年[86] - 截至2022年3月31日，基于时间的受限股票单位和基于绩效的受限股票单位预计归属的总内在价值分别为1.528亿美元和4730万美元[86] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月，股票薪酬费用分别为1850万美元和1760万美元，相关预期税收优惠分别为420万美元和390万美元；九个月的股票薪酬费用分别为5480万美元和4640万美元，相关预期税收优惠分别为1240万美元和102万美元[89] - 截至2022年3月31日，与未归属股票期权和受限股票单位奖励相关的剩余未确认薪酬成本分别为1740万美元和7120万美元，将分别在2.1年和1.7年的加权平均剩余服务期内摊销[89] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月，所得税拨备分别为4680万美元和5190万美元，有效税率分别为21.0%和23.9%；九个月的所得税拨备分别为6240万美元和7270万美元，有效税率分别为17.7%和20.2%[90] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月，软件许可协议费用分别为3190万美元和2180万美元；九个月的费用分别为9970万美元和6010万美元[97] - 2022年3月结束的三个月固定经营租赁成本为1.09亿美元，2021年同期为1.03亿美元；2022年3月结束的九个月为3.44亿美元，2021年同期为4.51亿美元[98] - 截至2022年3月31日，养老金和退休后负债余额为 - 1.28亿美元，现金流量套期余额为 - 7600万美元，总计 - 1.495亿美元[103] - 截至2021年6月30日，养老金和退休后负债余额为 - 1540万美元，现金流量套期余额为 - 820万美元，总计920万美元[105] - 截至2021年3月31日，养老金和退休后负债余额为 - 1390万美元，现金流量套期余额为590万美元，总计 - 2410万美元[106] - 2022年第一季度总收益2.233亿美元，2021年同期为2.169亿美元；2022年前九个月为3.534亿美元，2021年同期为3.598亿美元[109] - 2022年第一季度无形资产和购买知识产权摊销总额6080万美元，2021年同期为3190万美元；2022年前九个月为1.92亿美元，2021年同期为9680万美元[109] - 2022年3月31日止九个月，共同基金代理费用收入较2021年同期增长62%，2021财年较上一财年增长17%[126] - 2022年3月31日止三个月，成交销售为5750万美元，较2021年同期增加1420万美元，增幅33%；九个月成交销售为1.701亿美元，较2021年同期增加5070万美元，增幅42%[128] - 2022年3月31日止三个月，公司收入为15.337亿美元，较2021年同期增加1.44亿美元，增幅10%[132] - 2022年3月31日止三个月，公司营业成本为10.776亿美元，较2021年同期增加1.171亿美元，增幅12%[132] - 2022年3月31日止三个月，公司销售、一般及行政费用为2.101亿美元，较2021年同期增加2010万美元，增幅11%[132] - 2022年3月31日止三个月，公司营业利润为2.46亿美元，较2021年同期增加680万美元，增幅3%[132] - 2022年3月31日止三个月，公司净利息支出为2000万美元，较2021年同期增加820万美元，增幅69%[132] - 2022年3月31日止三个月，公司其他非经营净支出为270万美元，较2021年同期减少780万美元[132] - 2022年3月31日止三个月，公司税前利润为2.233亿美元，较2021年同期增加650万美元，增幅3%[132] - 2022年3月31日止三个月，公司净利润为1.766亿美元，较2021年同期增加1160万美元，增幅7%[132] - 九个月内，收入从34.621亿美元增至39.862亿美元，增长5.241亿美元，增幅15%[137][139] - 九个月内，经常性费用收入增加3.649亿美元，其中新增业务增长4个百分点，内部增长3个百分点，收购增长9个百分点[139][140] - 九个月内，事件驱动费用收入增加3660万美元，增幅22%，主要因共同基金代理活动增加[140] - 九个月内，分销收入增加1.189亿美元，主要因经常性费用收入邮件量增加和邮资费率上调[140] - 九个月内，总运营费用从30.648亿美元增至35.68亿美元，增加5.032亿美元，增幅16%[137][140] - 九个月内，净利息费用从3730万美元增至6400万美元，增加2670万美元，主要因2021年5月收购Itiviti导致未偿债务增加[137][140] - 三个月内，经常性费用收入增加1.387亿美元，新增业务和内部增长各贡献3个百分点，收购增长9个百分点[135] - 三个月内，事件驱动费用收入减少1440万美元，降幅20%，主要因股权竞争和其他通信业务量下降[135] - 三个月内，分销收入增加2540万美元，主要因客户通信收入增加，邮资费率上调贡献约2500万美元[135] - 2022年3月31日止三个月有效税率为21.0%，九个月为17.7%；2021年同期三个月为23.9%，九个月为20.2%[135][137][140] - 2022年3月GAAP运营收入为2.46亿美元，2021年为2.392亿美元；Non - GAAP调整后运营收入2022年为3.133亿美元，2021年为2.836亿美元[159] - 2022年3月GAAP运营利润率为16.0%，2021年为17.2%；Non - GAAP调整后运营利润率三个月和九个月截至2022年3月31日分别为20.4%和15.8% [159][160] - 2022年3月GAAP净利润为1.766亿美元，2021年为1.65亿美元；Non - GAAP调整后净利润2022年为2.284亿美元，2021年为2.081亿美元[160]

整体财务数据关键指标变化 - 2021年12月结束的三个月营收为12.596亿美元，2020年同期为10.549亿美元；六个月营收为24.525亿美元，2020年同期为20.723亿美元[13] - 2021年12月结束的三个月运营收入为6890万美元，2020年同期为7950万美元；六个月运营收入为1.721亿美元，2020年同期为1.581亿美元[13] - 2021年12月结束的三个月净利润为4720万美元，2020年同期为5630万美元；六个月净利润为1.144亿美元，2020年同期为1.221亿美元[13] - 2021年12月结束的三个月基本每股收益为0.40美元，2020年同期为0.49美元；六个月基本每股收益为0.98美元，2020年同期为1.06美元[13] - 2021年12月结束的三个月综合收益为1620万美元，2020年同期为6200万美元；六个月综合收益为1330万美元，2020年同期为1.654亿美元[16] - 截至2021年12月31日，现金及现金等价物为2.812亿美元，截至2021年6月30日为2.745亿美元[19] - 截至2021年12月31日，应收账款净额为7.795亿美元，截至2021年6月30日为8.203亿美元[19] - 截至2021年12月31日，总资产为81.159亿美元，截至2021年6月30日为81.198亿美元[19] - 截至2021年12月31日，总负债为63.679亿美元，截至2021年6月30日为63.106亿美元[19] - 截至2021年12月31日，股东权益为17.481亿美元，截至2021年6月30日为18.091亿美元[19] - 2021年净利润为1.144亿美元，2020年为1.221亿美元[21] - 2021年经营活动净现金流为 - 9460万美元，2020年为8330万美元[21] - 2021年投资活动净现金流为 - 5390万美元，2020年为 - 4390万美元[21] - 2021年融资活动净现金流为1.592亿美元，2020年为 - 1.566亿美元[21] - 2021年现金及现金等价物净增加额为660万美元，2020年为 - 1.11亿美元[21] - 截至2021年12月31日现金及现金等价物余额为2.812亿美元，2020年为3.656亿美元[21] - 2021年支付利息现金为4110万美元，2020年为3120万美元[21] - 2021年支付所得税现金为5730万美元，2020年为6000万美元[21] - 截至2021年12月31日股东权益总额为17.481亿美元，2020年为14.34亿美元[23][25] - 2021年普通股股息每股0.64美元（三季度）和1.28美元（半年），2020年为每股0.575美元（三季度）和1.15美元（半年）[23][25] - 2021年第四季度总营收为12.596亿美元，2020年同期为10.549亿美元；2021年下半年总营收为24.525亿美元，2020年同期为20.7亿美元[42] - 2021年12月31日合同资产为9.67亿美元，6月30日为8.98亿美元；合同负债为40.93亿美元，6月30日为38.25亿美元；2021年下半年确认了1.744亿美元来自6月30日合同负债余额的收入[44] - 2021年第四季度基本加权平均流通股为1.166亿股，稀释加权平均流通股为1.187亿股；2021年下半年基本加权平均流通股为1.164亿股，稀释加权平均流通股为1.185亿股[46] - 2021年第四季度净利息费用为2140万美元，2020年同期为1110万美元；2021年下半年净利息费用为4400万美元，2020年同期为2560万美元[47] - 2021年公司收入52.217亿美元，净利润5.149亿美元，基本每股收益4.45美元，摊薄每股收益4.37美元；2020年对应数据分别为47.234亿美元、3.675亿美元、3.21美元、3.14美元[56] - 2021年12月31日，公司公允价值计量的资产总计1.336亿美元，负债总计0.188亿美元；6月30日，资产总计1.212亿美元，负债总计0.232亿美元[61][64] - 截至2021年12月31日和6月30日，公司非流通证券账面价值分别为4.6亿美元和3.75亿美元，归类为二级金融资产[64] - 2021年12月31日和2020年12月31日，公司三级金融负债期末余额均为1.88亿美元和1.78亿美元[64] - 2021年12月31日，其他非流动资产总计7.681亿美元；6月30日为7.625亿美元[68] - 2021年和2020年12月31日止三个月，运营费用中摊销的递延客户转换、启动成本和递延销售佣金成本分别为2730万美元和2100万美元[69] - 2021年和2020年12月31日止六个月，运营费用中摊销的递延客户转换、启动成本和递延销售佣金成本分别为5060万美元和3970万美元[69] - 2021年12月31日，应付账款和应计费用总计8.786亿美元；6月30日为11.027亿美元[70] - 截至2021年12月31日，公司总债务本金为41.81亿美元，账面价值为41.566亿美元，公允价值为42.487亿美元，未使用可用额度为11.19亿美元[72] - 2021财年循环信贷安排包括11亿美元的美元贷款和4亿美元的多货币贷款，加权平均利率在2021年12月31日止三个月和六个月分别为1.16%和1.17%，2020年同期分别为1.21%和1.22%[72][73] - 2021财年定期贷款本金总额为25.5亿美元，其中10亿美元已在2021年5月偿还，剩余15.5亿美元将于2024年5月到期[72][76] - 2016财年高级票据本金为5亿美元，将于2026年6月到期，年利率为3.40%，2021年12月31日公允价值为5.342亿美元[72][77] - 2020财年高级票据本金为7.5亿美元，将于2029年12月到期，年利率为2.90%，2021年12月31日公允价值为7.756亿美元[72][77] - 2021财年高级票据本金为10亿美元，将于2031年5月到期，年利率为2.60%，2021年12月31日公允价值为10.1亿美元[72][78] - 2021年12月31日其他非流动负债总计5.242亿美元，较2021年6月30日的5.372亿美元有所下降[81] - 2021年12月31日，Rabbi信托资产价值6370万美元，SORP和SERP总福利义务为6750万美元[81] - 截至2021年12月31日，公司激励股权奖励中，股票期权数量为261.1362万份，加权平均行使价格为92.91美元[82][84] - 2021年10月1日至12月31日行使的股票期权总内在价值为3800万美元，2021年7月1日至12月31日为5830万美元[84] - 2021年12月31日，已归属且可行使的股票期权总内在价值为1.351亿美元，加权平均行使价格为70.72美元，加权平均剩余合同期限为4.7年[84] - 2021年第四季度和2020年第四季度，基于股票的薪酬费用分别为2270万美元和1830万美元，相关预期税收优惠分别为510万美元和410万美元[84] - 2021年上半年和2020年上半年，基于股票的薪酬费用分别为3620万美元和2870万美元，相关预期税收优惠分别为820万美元和630万美元[84] - 2021年12月31日，非归属股票期权和受限股票单位奖励的剩余未确认薪酬成本分别为720万美元和8640万美元[84] - 2021年第四季度和上半年，所得税拨备分别为470万美元和1570万美元，有效税率分别为9.1%和12.1%[86] - 2021年12月31日结束的三个月和六个月，软件许可协议费用分别为3590万美元和6780万美元，2020年同期分别为2010万美元和3830万美元[93] - 2021年12月31日结束的三个月和六个月，固定经营租赁成本分别为1230万美元和2360万美元，2020年同期分别为1050万美元和3490万美元[94] - 2021年3月，公司签订名义金额为10亿美元的远期国债锁定协议，5月结算产生税前损失1100万美元，未来十二个月预计摊销约110万美元至税前收益[95] - 截至2021年9月30日和12月31日，养老金和退休后负债分别为3790万美元和6970万美元，现金流量套期分别为810万美元和780万美元，总计分别为6090万美元和9190万美元[99] - 2021年12月31日止三个月公司收入为12.596亿美元，较2020年同期的10.549亿美元增加2.046亿美元，增幅19%[128] - 2021年12月31日止三个月公司总运营费用为11.907亿美元，较2020年同期的9.755亿美元增加2.153亿美元，增幅22%[128] - 2021年12月31日止三个月公司净收益为4720万美元，较2020年同期的5630万美元减少910万美元，降幅16%[128] - 2021年12月31日止三个月有效税率为9.1%，2020年同期为18.9%[132] - 公司收入从2020年的20.723亿美元增长18%至2021年的24.525亿美元[134][136] - 总运营费用从2020年的19.143亿美元增长19%至2021年的22.803亿美元[134][138] - 净利息费用从2020年的2560万美元增至2021年的4400万美元，增长72% [134][138] - 其他非运营净收入从2020年的1050万美元降至2021年的200万美元，下降81% [134][138] - 2021年有效税率为12.1%，2020年为14.6% [134][138] - 2021年第四季度GAAP运营收入为6.89亿美元，2020年同期为7.95亿美元；2021年前六个月为17.21亿美元，2020年同期为15.81亿美元[156] - 2021年第四季度GAAP运营利润率为5.5%，2020年同期为7.5%；2021年前六个月为7.0%，2020年同期为7.6%[156] - 2021年第四季度GAAP净利润为4.72亿美元，2020年同期为5.63亿美元；2021年前六个月为11.44亿美元，2020年同期为12.21亿美元[156] - 2021年12月31日，GAAP摊薄后每股收益为0.40美元，2020年同期为0.48美元；2021年前六个月为0.97美元，2020年同期为1.04美元[156] - 2021年经营活动产生的净现金流为 - 9.46亿美元，2020年为8.33亿美元；自由现金流为 - 12.38亿美元，2020年为5.05亿美元[158] - 2021年12月31日，现金及现金等价物总额为28.12亿美元，6月30日为27.45亿美元[159] - 截至2021年12月31日，总债务本金为41.81亿美元，账面价值为41.566亿美元[161] - 2024年需偿还债务本金15.5亿美元，2026年需偿还8.81亿美元，之后需偿还17.5亿美元[161] - 2021年6个月经营活动净现金流为 - 9.46亿美元，2020年同期为8.33亿美元，同比减少1.78亿美元[165] - 2021年6个月投资活动净现金流为 - 5390万美元，2020年同期为 - 4390万美元，同比减少1000万美元[165] - 2021年6个月融资活动净现金流为1.592亿美元，2020年同期为 - 1.566亿美元，同比增加3.158亿美元[165] 业务板块相关信息 - 公司运营两个可报告业务板块，分别为投资者沟通解决方案（ICS）和全球技术与运营（GTO）[28] - ICS板块收入主要来自处理和分发投资者沟通材料及相关服务、投票处理和制表，费用通常按服务收费，根据处理单位数量随时间确认收入，分发服务和代理材料履行服务收入按总额法计入收入，相应成本计入收入成本[35] - GTO板块收入主要来自交易处理及相关服务费用，随公司履行向客户交付服务的履约义务随时间确认收入，处理及相关服务安排通常为按需提供特定服务，收入一般按每月可开票金额确认，前期实施费用和对现有技术平台的某些增强功能递延并在合同服务期内直线法确认[37] - 公司投资者沟通服务安排费用通常在服务交付后按月计费和支付，某些托管服务安排收费可为固定和/或可变价格，根据处理交易数量或交付单位数量或

营收相关数据变化 - 2021年第三季度营收为11.929亿美元，2020年同期为10.174亿美元[13] - 2021年第三季度公司总营收11.929亿美元，2020年同期为10.1亿美元[39] - 2021财年和2020财年营收分别为52.217亿美元和47.234亿美元[53] - 公司2021年第三季度营收为11.929亿美元，较2020年同期的10.174亿美元增长1.755亿美元，增幅17%[126][128] 净利润相关数据变化 - 2021年第三季度净利润为6720万美元，2020年同期为6580万美元[13] - 2021财年和2020财年净利润分别为5.149亿美元和3.675亿美元[53] - 公司2021年第三季度净利润为6720万美元，较2020年同期的6580万美元增长140万美元，增幅2%[126] 现金及现金等价物数据变化 - 2021年9月30日现金及现金等价物为3.167亿美元，6月30日为2.745亿美元[19] - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物总额为3.167亿美元，较6月30日的2.745亿美元有所增加[150] 现金流数据变化 - 2021年第三季度经营活动净现金流为 - 1.354亿美元，2020年同期为 - 4420万美元[21] - 2021年第三季度投资活动净现金流为 - 3640万美元，2020年同期为 - 870万美元[21] - 2021年第三季度融资活动净现金流为2.17亿美元，2020年同期为 - 7270万美元[21] - 2021年第三季度GAAP经营活动使用的净现金流量为1.354亿美元，Non - GAAP自由现金流为1.514亿美元[149] - 2021年第三季度，经营活动净现金使用量为1.354亿美元，较2020年同期增加9120万美元[156] - 2021年第三季度，投资活动净现金使用量为3640万美元，较2020年同期增加2770万美元[156] - 2021年第三季度，融资活动净现金流入为2.17亿美元，较2020年同期增加2.897亿美元[156] 每股收益数据变化 - 2021年第三季度基本每股收益为0.58美元，2020年同期为0.57美元[13] - 2021年第三季度基本加权平均流通股为1.162亿股，2020年同期为1.153亿股；摊薄加权平均流通股为1.183亿股，2020年同期为1.174亿股[43] - 2021年第三季度GAAP摊薄后每股收益为0.57美元，Non - GAAP调整后每股收益为1.07美元[147] 资产负债相关数据变化 - 2021年9月30日总资产为80.284亿美元，6月30日为81.198亿美元[19] - 2021年9月30日总负债为62.745亿美元，6月30日为63.106亿美元[19] - 2021年9月30日股东权益为17.538亿美元，6月30日为18.091亿美元[19] - 2021年9月30日合同资产为8710万美元，6月30日为8980万美元；合同负债为3.766亿美元，6月30日为3.825亿美元[41] - 2021年9月30日和6月30日，公司金融资产公允价值分别为1.282亿美元和1.212亿美元，金融负债公允价值分别为0.19亿美元和0.232亿美元[58][61] - 截至2021年9月30日和6月30日，公司非流通证券账面价值分别为3780万美元和3750万美元，归类为二级金融资产[61] - 2021年9月30日和6月30日，公司其他非流动资产分别为7.557亿美元和7.625亿美元[65] - 2021年9月30日和6月30日，公司应付账款和应计费用分别为7.901亿美元和11.027亿美元[67] - 截至2021年9月30日和6月30日，公司使用权资产分别为2.552亿美元和2.62亿美元[65] - 截至2021年9月30日，公司总债务为42.944亿美元，6月30日为41.659亿美元[72] - 截至2021年9月30日，其他非流动负债总计5.492亿美元，较2021年6月30日的5.372亿美元有所增加[81] - 截至2021年9月30日，股东权益总额为17.538亿美元[150] - 截至2021年9月30日，公司总债务本金为41.914亿美元，账面价值为41.659亿美元[152] 综合收益及权益变动相关数据 - 2021年6月30日至9月30日，综合收益（损失）为 - 2900万美元，其中留存收益增加6720万美元，累计其他综合收益（损失）减少7010万美元[23] - 2021年6月30日至9月30日，股票期权行权使额外实收资本增加870万美元[23] - 2021年6月30日至9月30日，基于股票的薪酬使额外实收资本增加1340万美元[23] - 2021年6月30日至9月30日，库藏股再发行0.2股，金额为390万美元[23] - 2021年6月30日至9月30日，普通股股息每股0.640美元，共计减少7440万美元[23] - 2020年6月30日至9月30日，综合收益（损失）及股票期权行权使额外实收资本增加2070万美元，留存收益增加6580万美元，累计其他综合收益（损失）增加3760万美元[24] - 2020年6月30日至9月30日，基于股票的薪酬使额外实收资本增加1030万美元[24] - 2020年6月30日至9月30日，库藏股收购少于0.1股，金额为 - 80万美元[24] - 2020年6月30日至9月30日，库藏股再发行0.5股，金额为1100万美元[24] - 2020年6月30日至9月30日，普通股股息每股0.575美元，共计减少6640万美元[24] 业务线营收数据变化 - 2021年第三季度投资者沟通解决方案（ICS）营收8.535亿美元，2020年同期为7400万美元[39] - 2021年第三季度全球技术与运营（GTO）经常性费用收入3.406亿美元，2020年同期为2800万美元[39] - 2021年第三季度，投资者沟通解决方案收入为8.535亿美元，全球技术与运营收入为3.406亿美元，外币兑换为 - 0.12亿美元，总计11.929亿美元；2020年同期分别为7.456亿美元、2.804亿美元、 - 0.86亿美元，总计10.174亿美元[103] - 投资者沟通解决方案业务2021年第三季度营收为8.535亿美元，较2020年同期的7.456亿美元增长1.08亿美元，增幅14%[135] - 全球技术与运营业务2021年第三季度营收为3.406亿美元，较2020年同期的2.804亿美元增长6020万美元，增幅21%[135] - 2021年第三季度经常性费用收入为3.406亿美元，较2020年同期的2.804亿美元增长21%，主要得益于近期收购带来20个百分点的增长[140] 业务线税前收益数据变化 - 2021年第三季度，投资者沟通解决方案税前收益为8240万美元，全球技术与运营为1870万美元，其他为 - 2150万美元，外币兑换为 - 140万美元，总计7820万美元；2020年同期分别为5240万美元、6990万美元、 - 4590万美元、 - 280万美元，总计7360万美元[103] - 投资者沟通解决方案业务2021年第三季度税前利润为8240万美元，较2020年同期的5240万美元增长3000万美元，增幅57%[135] - 全球技术与运营业务2021年第三季度税前利润为1870万美元，较2020年同期的6990万美元减少5120万美元，降幅73%[135] - 2021年第三季度税前收益为1870万美元，较2020年同期的6990万美元减少5120万美元，降幅73%；税前利润率从24.9%降至5.5%，下降19.4个百分点[140] - 2021年第三季度所得税前亏损为2150万美元，较2020年同期的4590万美元减少2440万美元[141] 业务线无形资产摊销数据变化 - 2021年第三季度，投资者沟通解决方案无形资产和购买知识产权摊销为2.09亿美元，全球技术与运营为4.84亿美元，其他为0，外币兑换为 - 0.06亿美元，总计6.87亿美元；2020年同期分别为2.22亿美元、1.07亿美元、0.04亿美元、 - 0.1亿美元，总计3.23亿美元[103] 运营费用相关数据变化 - 公司2021年第三季度总运营费用为10.896亿美元，较2020年同期的9.388亿美元增长1.508亿美元，增幅16%[126][130] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月内，运营费用中摊销的递延客户转换和启动成本及递延销售佣金成本分别为2330万美元和1870万美元[66] 利息费用相关数据变化 - 2021年第三季度利息费用净额为2260万美元，2020年同期为1440万美元[44] - 公司2021年第三季度净利息支出为2260万美元，较2020年同期的1440万美元增加820万美元，增幅57%[126][130] 收购相关数据 - 2021财年收购Itiviti现金支付净额25.804亿美元，收购AdvisorStream现金支付净额2320万美元[47] - 2021财年收购Itiviti商誉19.326亿美元，收购AdvisorStream商誉2730万美元[47] - 2021财年收购Itiviti无形资产9.046亿美元，收购AdvisorStream无形资产1050万美元[47] - 2021年5月公司收购Itiviti，收购价格净额为25.804亿美元，其中无形资产9.046亿美元，商誉19.326亿美元[48][51] - 2021年6月公司收购AdvisorStream，为全球财富和保险行业提供数字参与和营销解决方案[54] 金融资产及负债公允价值相关数据 - 2021年9月30日和6月30日，公司金融资产公允价值分别为1.282亿美元和1.212亿美元，金融负债公允价值分别为0.19亿美元和0.232亿美元[58][61] - 截至2021年9月30日和6月30日，公司非流通证券账面价值分别为3780万美元和3750万美元，归类为二级金融资产[61] - 2021年9月30日和2020年9月30日，公司三级金融负债中或有对价负债净增加（减少）分别为110万美元和0，外汇影响分别为 - 50万美元和140万美元，付款分别为 - 490万美元和 - 1070万美元[61] 税收相关数据变化 - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，所得税拨备分别为1100万美元和780万美元，有效税率分别为14.1%和10.6%[85] - 公司2021年第三季度有效税率为14.1%，2020年同期为10.6%[126][131] 合同承诺相关数据 - 截至2021年9月30日，修订后的IT服务协议剩余固定最低承诺为1.893亿美元，至2027财年到期[87] - 截至2021年9月30日，私有云协议剩余固定最低承诺为1.923亿美元，至2030年3月31日到期[88] - 截至2021年9月30日，修订后的IT服务协议剩余固定最低承诺为1.893亿美元，至2027财年到期[159] - 截至2021年9月30日，私有云协议剩余固定最低承诺为1.923亿美元，至2030年3月31日到期[159] - 截至2021年9月30日，修订后的欧盟IT服务协议剩余固定最低承诺为2950万美元，至2029财年到期[159] 股票期权及薪酬相关数据 - 2021年7月1日至9月30日期间行使的股票期权总内在价值为2030万美元[84] - 截至2021年9月30日，公司已归属且可行使的股票期权总内在价值为1.502亿美元，加权平均行使价格为70.95美元，加权平均剩余合同期限为5.0年[84] - 2021年和2020年截至9月30日的三个月，公司分别确认了1360万美元和1040万美元的基于股份的薪酬费用，以及310万美元和230万美元的相关预期税收优惠[84] - 截至2021年9月30日，与未归属股票期权和限制性股票单位奖励相关的总未确认薪酬成本分别为980万美元和5020万美元，将分别在1.7年和1.4年的加权平均剩余服务期内摊销[84] 运营指标相关数据 - 2021年第三季度股权代理记录增长率为39%，2020年同期为16%；2021年第三季度共同基金中期记录增长率为9%，2020年同期为6%；2021年第三季度内部交易增长率为2%，2020年同期为12%[117] - 2021年第三季度共同基金代理费用收入较2020年同期增长169%，2021财年较上一财年增长17%[120] - 2021年9月30日止三个月的成交销售为2980万美元，较2020年9月30日止三个月的3

公司业务板块及服务概述 - 公司运营两个可报告业务板块：投资者沟通解决方案和全球技术与运营[7] - 公司是全球金融科技领导者，为金融服务公司提供集成解决方案和基础设施[7] - 公司通过SaaS模式提供多客户技术和业务流程外包服务[13] - 公司为多个行业提供全方位服务，包括代理服务、监管通信服务、重组通信解决方案等[23] - 公司有治理、资本市场、财富和投资管理三个增长平台[16] - 公司是全球金融科技领导者，业务分为投资者沟通解决方案和全球技术与运营两个可报告部门[123] 各业务线数据关键指标 - 投资者沟通解决方案业务板块收入在2021财年和2020财年分别约占公司总收入的77%[20] - 2021财年和2020财年，全球技术与运营部门收入分别占公司总收入约25%和26%[31] - 2021财年，公司在代理服务中处理了约80%的美国流通股[37] - 2021财年，公司通过印刷和数字渠道处理了超70亿条投资者和客户通信[37] - 2021财年，公司平均每天处理超9万亿美元的美国和加拿大证券的股票和固定收益交易[39] - 2021财年，公司为美国24家主要固定收益证券交易商中的20家提供固定收益交易处理服务[39] - 全球有超7000个ProxyEdge用户[23] - 公司技术处理美国和加拿大证券的股票和固定收益交易，日均交易量超9万亿美元[11] - 公司财富管理解决方案支持美国和加拿大300多家金融公司的超20万名专业人士[11] - 公司提供的监管解决方案可处理超100个国际市场的代理投票[21] - 2021财年全球技术与运营部门约51%的收入来自该部门的15大客户，最大单一客户约占公司合并收入的6%[67] - 投资者沟通解决方案部门收入增加3.762亿美元至38.675亿美元，所得税前收益增加1.415亿美元至6.056亿美元[191] - 全球技术与运营部门收入增加8390万美元至12.581亿美元，所得税前收益减少2170万美元至2.233亿美元[195] - 其他业务2021财年所得税前亏损为1.53亿美元，较2020财年的1.463亿美元增加660万美元，即5%[197] 公司收购情况 - 2021年，公司收购Itiviti，增加全球前台交易订单和执行管理系统等解决方案[34] - 2020财年，公司收购FundsLibrary，增加欧洲市场基金文件和数据传播能力[26] - 2018年，公司收购FundAssist，后与FundsLibrary合并形成基金通信解决方案[26] - 2021财年公司进行两笔收购，收购Itiviti现金支付2580.4百万美元，收购AdvisorStream现金支付23.2百万美元，两笔交易总现金支付2603.6百万美元，总收购价格2613.8百万美元[126] - 2021财年收购Itiviti产生商誉1932.4百万美元，无形资产904.6百万美元；收购AdvisorStream产生商誉25.8百万美元，无形资产10.5百万美元[126] - 2020财年公司多笔收购总现金支付298.0百万美元，总收购价格315.4百万美元，产生商誉198.9百万美元，无形资产129.6百万美元[132] - 2021年5月公司收购Itiviti，拓展了公司从前台到后台的能力，深化了多资产类别解决方案，该公司被纳入GTO可报告部门[127] - 2021年6月公司收购AdvisorStream，其顾问营销平台可助力顾问推动收入和增长，该公司被纳入GTO可报告部门[129] 公司财务数据关键指标变化 - 2021财年公司营收4993.7百万美元，运营收入678.7百万美元，税前利润696.2百万美元，净利润547.5百万美元，基本每股收益4.73美元，摊薄后每股收益4.65美元[119] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物274.5百万美元，总资产8119.8百万美元，总负债6310.6百万美元，股东权益1809.1百万美元[119] - 截至2021年6月30日，公司总债务本金为39.144亿美元，循环信贷额度剩余借款能力为13.856亿美元[95] - 截至2021年6月30日，商誉约占公司资产负债表上总资产的46%[96] - 2021年8月11日，董事会将季度现金股息提高0.065美元至每股0.64美元，预计年股息从每股2.30美元增至2.56美元[109] - 2016年6月30日至2021年6月30日，若初始投资100美元，公司普通股最终价值为269.96美元，标普500指数为225.25美元，标普500信息技术指数为388.91美元[111][116] - 2021财年第四季度，公司4月回购130,034股，均价154.92美元；6月回购1,626股，均价162.76美元；季度总计回购131,660股，均价155.02美元，截至6月30日，股份回购计划剩余可回购股份9,586,545股[117] - 2021财年和2020财年股权代理记录增长率分别为26%和10%[154] - 2021财年和2020财年共同基金中期记录增长率分别为10%和2%[154] - 2021财年和2020财年内部交易增长率分别为12%和9%[154] - 2021财年相互基金代理费用收入比上一财年增加17%，2020财年相互基金代理收入比上一财年降低35%[166] - 2021财年和2020财年成交销售净额分别为2.425亿美元和2.389亿美元，分别扣除了1280万美元和1000万美元的备抵调整[171] - 2021财年和2020财年成交销售净额分别扣除了5.0%和4.0%的备抵调整[171] - 2021财年公司营收49.937亿美元，较2020财年的45.290亿美元增长10%[177] - 2021财年公司营业成本35.708亿美元，较2020财年的32.651亿美元增长9%[177] - 2021财年公司销售、一般和行政费用7.443亿美元，较2020财年的6.390亿美元增长16%[177] - 2021财年公司营业利润6.787亿美元，较2020财年的6.249亿美元增长9%，利润率从13.8%降至13.6%[177] - 2021财年公司净收益5.475亿美元，较2020财年的4.625亿美元增长18%[177] - 2021财年经常性费用收入33.329亿美元，较2020财年的30.363亿美元增长10%[178] - 2021财年事件驱动费用收入2.373亿美元，较2020财年的1.780亿美元增长33%[178] - 公司收入增加4.647亿美元，即10%，从45.29亿美元增至49.937亿美元[180] - 总运营费用增加4.109亿美元，即11%，从39.041亿美元增至43.15亿美元[181] - 2021财年运营利润率为13.6%，较2020财年的13.8%下降20个基点；调整后运营利润率为18.1%，较2020财年的17.5%增加60个基点[182] - 净利息费用为5520万美元，较2020财年的5880万美元减少350万美元[182] - 2021财年其他非运营净收入为7270万美元，较2020财年的1340万美元增加5930万美元[183] - 2021财年有效税率为21.4%，2020财年为20.2%[184] - 2021年6月30日公司商誉达37.201亿美元，对报告单元公允价值进行10%的假设性调整不会导致商誉减值[143][144] - 2021年6月30日公司估计外国净运营亏损结转约6300万美元，其中790万美元将于2022年6月30日至2041年6月30日到期，其余5510万美元可无限期使用；美国联邦净运营亏损结转约4350万美元，其中2440万美元将于2022年6月30日至2037年6月30日到期，其余1910万美元可无限期使用[145] - 2021年和2020年6月30日，公司分别记录了1050万美元和670万美元的估值备抵[146] - 对2021财年股票期权授予公允价值的波动率假设进行5个百分点的假设性调整，将导致2021财年授予的总税前股票薪酬费用约220万美元的变化[148] - 对2021财年股票期权授予公允价值的预期寿命假设进行1年的假设性调整，将导致2021财年授予的总税前股票薪酬费用约70万美元的变化[148] - 对2021财年股票期权授予的没收率假设进行1个百分点的假设性调整，将导致2021财年授予的总税前股票薪酬费用约10万美元的变化[148] - 对2021财年股票期权授予公允价值的股息收益率假设进行0.5个百分点的假设性调整，将导致2021财年授予的总税前股票薪酬费用约80万美元的变化[148] - 2021年GAAP口径下经营收入为67870万美元，2020年为62490万美元[206] - 2021年GAAP口径下经营收入利润率为13.6%，2020年为13.8%[206] - 2021年GAAP口径下净收益为54750万美元，2020年为46250万美元[206] - 2021年非GAAP口径下调整后经营收入为90180万美元，2020年为79480万美元[206] - 2021年非GAAP口径下调整后净收益为66650万美元，2020年为58850万美元[206] - 2021年收购无形资产和购买知识产权摊销费用为15370万美元，2020年为12290万美元[206] - 2021年收购和整合成本为1810万美元，2020年为1250万美元[206] - 2020年IBM私有云费用为3200万美元，2021年无此项费用[206] - 2021年房地产调整和新冠相关费用为4530万美元，2020年为240万美元[206] - 2021年软件费用为600万美元，2020年无此项费用[206] 公司运营相关情况 - 公司多数系统和应用在高弹性数据中心运行，可用性达99.995%[41] - 公司拥有超110项美国及非美国专利和专利申请组合[41] - 公司多数业务单元、核心应用和设施获ISO 27001认证[43] - NIST框架于2014年发布、2018年更新，公司用其管理网络安全风险[43] - 截至2021年6月30日，BBPO遵守《统一净资本规则15c3 - 1》和OCC规则309(b)的最低净资本要求[46] - 截至2021年6月30日，Matrix Trust遵守监管资本要求[46] - CCPA于2020年1月生效，CPRA将于2023年1月1日生效[49] - 公司在第三和第四财季处理和分发的代理材料及年报数量最多[52] - 公司第三和第四财季的收入、营业收入、净收益和经营活动现金流更高[52] - 公司业务季节性使基于特定财季结果估算未来经营成果困难[52] - 截至2021年6月30日，公司有13704名全职员工，其中约56%在美洲，12%在欧洲，32%在亚太地区[53] - 2021年公司员工敬业度得分较2020年提高8%，连续三年获得美国和加拿大“最佳工作场所”认证，连续四年获得印度认证，首次获得英国、爱尔兰和俄罗斯认证[61] - 截至2021年6月30日，公司为所有客户设置或转换系统以适配其技术所产生的成本约占总资产的10%[67] - 公司董事会认为人力资本管理和继任规划对成功至关重要，薪酬委员会负责监督人力资本管理事务[55] - 公司致力于营造多元、公平、包容和健康的环境，设有执行多元化委员会并支持员工资源团体[56] - 公司为员工提供专业发展机会，如Broadridge大学、学费报销计划等，2021年推出反向辅导计划[57] - 公司承诺提供安全的工作场所，在新冠疫情期间采取多项措施保障员工福祉[58] - 公司为员工提供有竞争力的薪酬和多种福利，包括年度奖金、股票奖励、退休储蓄计划等[60] - 公司主要在60个设施开展业务，其中多处租赁设施总面积达220万平方英尺[103] - 截至2021年7月30日，公司普通股有9644名在册股东[108] - 公司营收存在季节性变化，第三和第四财季因处理和分发大量代理材料和年报而较高[101] 公司面临的风险 - 新冠疫情可能对公司业务、运营结果和财务表现产生负面影响，包括影响服务执行、增加成本、降低销售等[63] - 公司业务和运营结果可能受法律法规变化影响，若不遵守可能面临诉讼、罚款，损害声誉和盈利能力[72] - 公司收入可能因证券市场参与和活动水平下降而减少，交易处理费收入依赖市场活跃度[73] - 第三方服务提供商若未能履行职责，可能导致公司运营中断，对业务和财务结果产生重大不利影响[75] - 公司依赖美国邮政服务和其他第三方运营商交付通信，关系变化、费率上涨或运输成本增加可能影响业务[76] - 灾难发生时，公司的灾难恢复和业务连续性计划可能失败，导致客户数据丢失和运营中断[77] - 公司计算机或通信系统的放缓或故障可能影响服务提供能力，导致客户损失并使公司承担责任[79] - 公司服务无法正常执行或出现操作错误可能导致索赔、客户流失和声誉受损[81] - 宏观经济和政治条件及商业金融趋势可能导致证券市场活动减少，使公司业务收入降低[82] - 若公司运营系统和基础设施无法跟上业务增长，可能出现运营低效、客户不满和收入机会丧失[85] - 公司若无法响应客户需求、适应技术变化或应对激烈竞争，可能影响业务

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日的三个月，公司收入为13.898亿美元，上年同期为12.499亿美元；九个月收入为34.621亿美元，上年同期为31.671亿美元[15] - 截至2021年3月31日的三个月，公司净利润为1.65亿美元，上年同期为1.668亿美元；九个月净利润为2.871亿美元，上年同期为2.328亿美元[15] - 截至2021年3月31日，公司基本每股收益三个月为1.42美元，上年同期为1.46美元；九个月为2.48美元，上年同期为2.03美元[15] - 截至2021年3月31日，公司摊薄每股收益三个月为1.40美元，上年同期为1.43美元；九个月为2.44美元，上年同期为1.99美元[15] - 截至2021年3月31日，公司综合收入三个月为1.981亿美元，上年同期为1.673亿美元；九个月为3.635亿美元，上年同期为2.368亿美元[18] - 截至2021年3月31日，公司现金及现金等价物为3.558亿美元，2020年6月30日为4.766亿美元[21] - 截至2021年3月31日，公司应收账款净额为8.71亿美元，2020年6月30日为7.113亿美元[21] - 截至2021年3月31日，公司总资产为51.868亿美元，2020年6月30日为48.898亿美元[21] - 截至2021年3月31日，公司总负债为35.974亿美元，2020年6月30日为35.432亿美元[21] - 截至2021年3月31日，公司股东权益为15.893亿美元，2020年6月30日为13.465亿美元[21] - 2021年3月31日净收益为2.871亿美元，2020年前九个月为2.328亿美元[23] - 2021年3月31日经营活动提供的净现金流为1.895亿美元，2020年前九个月为1.556亿美元[23] - 2021年3月31日投资活动使用的净现金流为6500万美元，2020年前九个月为4.279亿美元[23] - 2021年3月31日融资活动使用的净现金流为2.551亿美元，2020年前九个月提供的净现金流为4.016亿美元[23] - 2021年3月31日现金及现金等价物期末余额为3.558亿美元，2020年为4.021亿美元[23] - 2021年3月31日支付利息现金为3300万美元，2020年为3780万美元[23] - 2021年3月31日支付所得税现金（净额）为7060万美元，2020年为7310万美元[23] - 截至2021年3月31日股东权益总额为15.893亿美元，2020年为12.025亿美元[25][26] - 2021年3月31日综合收益（损失）为1.981亿美元，2020年为1.673亿美元[25][26] - 2021年3月31日支付普通股股息为6660万美元，2020年为6180万美元[25][26] - 2021年第一季度公司总营收13.898亿美元，2020年同期为12.499亿美元；2021年前九个月总营收34.621亿美元，2020年同期为31.671亿美元[42] - 2021年第一季度经常性费用营收9亿美元，2020年同期为8.345亿美元；2021年前九个月经常性费用营收22.675亿美元，2020年同期为21.061亿美元[42] - 2021年第一季度事件驱动费用营收7380万美元，2020年同期为3910万美元；2021年前九个月事件驱动费用营收1.645亿美元，2020年同期为1.103亿美元[42] - 2021年第一季度分销营收4.491亿美元，2020年同期为4.121亿美元；2021年前九个月分销营收11.26亿美元，2020年同期为10.424亿美元[42] - 2021年3月31日合同资产为8370万美元，2020年6月30日为8190万美元；2021年3月31日合同负债为3.143亿美元，2020年6月30日为2.866亿美元[43] - 2021年前九个月，公司确认了1.435亿美元的收入，该收入包含在2020年6月30日的合同负债余额中[45] - 2021年第一季度计算摊薄每股收益（EPS）时排除了30万份购买普通股的期权，前九个月排除了40万份；2020年第一季度排除了50万份，前九个月排除了50万份[46] - 2021年第一季度基本加权平均流通股为1.158亿股，摊薄后为1.18亿股；2021年前九个月基本加权平均流通股为1.156亿股，摊薄后为1.177亿股[46] - 2021年第一季度利息支出净额为1.18亿美元，2020年同期为1.62亿美元；2021年前九个月利息支出净额为3.73亿美元，2020年同期为4.32亿美元[47] - 2021年第一季度总营收13.898亿美元，2020年同期为12.499亿美元；2021年前九个月总营收34.621亿美元，2020年同期为31.671亿美元[103] - 2021年第一季度和前三季度股权代理记录增长为20%，2020年分别为7%和8%；2021年第一季度和前三季度共同基金中期记录增长分别为7%和9%，2020年分别为无数据和3%；2021年第一季度和前三季度内部交易增长分别为12%和16%，2020年分别为26%和5%[123] - 2021年前九个月共同基金代理费用收入较2020年同期增长82%，2020财年较上一财年下降35%[126] - 2021财年报告的成交销售净额需扣除5.0%的备抵调整，2020财年为4.0%[126] - 2021年第一季度成交销售为4560万美元，较2020年同期增加120万美元，增幅3%；2021年前九个月成交销售为1.244亿美元，较2020年同期减少270万美元，降幅2%[126] - 2021年第一季度收入为13.898亿美元，较2020年同期增加1.398亿美元，增幅11%[130] - 2021年第一季度成本为9.605亿美元，较2020年同期增加8800万美元，增幅10%[130] - 2021年第一季度销售、一般和行政费用为1.9亿美元，较2020年同期增加3890万美元，增幅26%[130] - 2021年第一季度营业收入为2.392亿美元，较2020年同期增加1290万美元，增幅6%[130] - 2021年第一季度净收益为1.65亿美元，较2020年同期减少180万美元，降幅1%[130] - 2021年第一季度经常性费用收入增长驱动因素中，净新业务贡献4个百分点，内部增长贡献3个百分点，收购贡献0个百分点，总增长率为8%[132] - 九个月内，公司营收从31.671亿美元增至34.621亿美元，增长2.95亿美元，增幅9%[135][137][138][143] - 九个月内，经常性费用收入增加1.614亿美元，事件驱动费用收入增加5420万美元，分销收入增加8360万美元[137][138] - 九个月内，总运营费用从28.41亿美元增至30.648亿美元，增长2.238亿美元，增幅8%[135][138] - 九个月内，利息费用净额从4320万美元降至3730万美元，减少580万美元，降幅14%[135][138] - 九个月内，其他非运营收入（费用）净额从180万美元变为 - 10万美元，减少190万美元，降幅106%[135][138] - 九个月内，有效税率从18.3%增至20.2%[135][140] - 三个月内，运营费用从10.237亿美元增至11.506亿美元，增长1.269亿美元，增幅12%[133] - 三个月内，利息费用净额从1620万美元降至1180万美元，减少440万美元[133] - 三个月内，其他非运营费用净额从40万美元变为 - 1060万美元，减少1100万美元[133] - 三个月内，有效税率从20.7%增至23.9%[133] - 2021年第一季度GAAP运营收入为2.392亿美元，2020年同期为2.263亿美元；2021年前九个月GAAP运营收入为3.973亿美元，2020年同期为3.261亿美元[157] - 2021年第一季度GAAP运营利润率为17.2%，2020年同期为18.1%；2021年前九个月GAAP运营利润率为11.5%，2020年同期为10.3%[157] - 2021年第一季度GAAP净利润为1.65亿美元，2020年同期为1.668亿美元；2021年前九个月GAAP净利润为2.871亿美元，2020年同期为2.328亿美元[157] - 2021年第一季度摊薄后GAAP每股收益为1.40美元，2020年同期为1.43美元；2021年前九个月摊薄后GAAP每股收益为2.44美元，2020年同期为1.99美元[159] - 2021年前九个月GAAP经营活动产生的净现金流为1.895亿美元，2020年同期为1.556亿美元[161] - 2021年前九个月资本支出、软件采购和资本化内部使用软件为 - 7120万美元，2020年同期为 - 7350万美元[161] - 2021年前九个月非GAAP自由现金流为1.363亿美元，2020年同期为8220万美元[161] - 截至2021年3月31日，国内现金为1.427亿美元，外国子公司持有的现金为1.545亿美元，受监管实体持有的现金为5850万美元，现金及现金等价物总额为3.558亿美元[162] - 截至2021年3月31日，公司股东权益总额为15.893亿美元[162] - 截至2021年3月31日，公司未偿还债务本金为17.588亿美元，账面价值为17.377亿美元，未使用可用额度为35.412亿美元[166] - 2021年3月31日止九个月，经营活动提供的现金净额为1.895亿美元，较2020年同期增加3390万美元；投资活动使用的现金净额为6500万美元，较2020年同期减少3.629亿美元；融资活动使用的现金净额为2.551亿美元，较2020年同期增加6.567亿美元[169] - 2021年3月31日止九个月，非GAAP自由现金流为1.363亿美元，较2020年同期增加5410万美元[169] - 2021年第一季度固定经营租赁成本为1.03亿美元，2020年同期为1.13亿美元；2021年前九个月固定经营租赁成本为4.51亿美元，2020年同期为2.94亿美元[175] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司运营分为投资者沟通解决方案（ICS）和全球技术与运营（GTO）两个可报告部门[29][31] - 2021年第一季度投资者沟通解决方案（ICS）营收11.093亿美元，2020年同期为9.802亿美元；2021年前九个月ICS营收26.46亿美元，2020年同期为23.984亿美元[42] - 2021年第一季度全球技术与运营（GTO）经常性费用营收3.135亿美元，2020年同期为3.055亿美元；2021年前九个月GTO经常性费用营收9.119亿美元，2020年同期为8.603亿美元[42] - 公司有两个可报告业务板块：投资者沟通解决方案和全球技术与运营[102] - 2021年第一季度投资者沟通解决方案收入11.093亿美元，2020年同期为9.802亿美元；2021年前九个月收入26.46亿美元，2020年同期为23.984亿美元[103] - 2021年第一季度全球技术与运营收入3.135亿美元，2020年同期为3.055亿美元；2021年前九个月收入9.119亿美元，2020年同期为8.603亿美元[103] - 2021年第一季度投资者沟通解决方案业务收入从9.802亿美元增至11.093亿美元，增幅1.291亿美元，即13%；所得税前收益从1.592亿美元增至2.19亿美元，增幅5980万美元[148] - 2021年前九个月投资者沟通解决方案业务收入从23.984亿美元增至26.46亿美元，增幅2.476亿美元，即10%；所得税前收益从2.043亿美元增至3.141亿美元，增幅1.098亿美元[148] - 2021年第一季度全球技术与运营业务收入从3.055亿美元增至3.135亿美元，增幅800万美元，即3%；所得税前收益从6740万美元降至6170万美元，降幅570万美元，即8%[150] - 2021年前九个月全球技术与运营业务收入从8.603亿美元增至9.119亿美元，增幅5150万美元，即6%；所得税前收益从1.729亿美元增至1.92亿美元，增幅1910万美元，即11%[150] - 2021年第一季度其他业务所得税前亏损为6680万美元，较2020年同期的1780万美元增加4900万美元[152] - 2021年前九个月其他

财务数据关键指标变化 - 2020年12月31日结束的三个月，公司营收为10.549亿美元，2019年同期为9.687亿美元；六个月营收为20.723亿美元，2019年同期为19.172亿美元[12] - 2020年12月31日结束的三个月，公司净利润为5630万美元，2019年同期为1010万美元；六个月净利润为1.221亿美元，2019年同期为6600万美元[12] - 2020年12月31日结束的三个月，基本每股收益为0.49美元，2019年同期为0.09美元；六个月基本每股收益为1.06美元，2019年同期为0.58美元[12] - 2020年12月31日，公司总资产为48.583亿美元，6月30日为48.898亿美元；总负债为34.243亿美元，6月30日为35.432亿美元[18] - 2020年经营活动产生的净现金流为8330万美元，2019年为1150万美元；投资活动使用的净现金流为4390万美元，2019年为3.312亿美元[20] - 2020年融资活动使用的净现金流为1.566亿美元，2019年提供的净现金流为2.805亿美元[20] - 2020年现金及现金等价物净减少1.11亿美元，2019年减少3920万美元；期末现金及现金等价物为3.656亿美元，2019年末为2.34亿美元[20] - 2020年支付利息现金为3120万美元，2019年为2750万美元；支付所得税现金（净额）为6000万美元，2019年为6060万美元[20] - 2020年其他综合收益（损失）净额为570万美元，2019年为1180万美元；六个月其他综合收益（损失）净额为4330万美元，2019年为350万美元[15] - 2020年综合收益为6200万美元，2019年为2190万美元；六个月综合收益为1.654亿美元，2019年为6950万美元[15] - 2020年第四季度公司总营收为10.549亿美元，2019年同期为9.687亿美元；2020年下半年总营收为20.723亿美元，2019年同期为19.172亿美元[43] - 2020年12月31日合同资产为8.63亿美元，6月30日为8.19亿美元；2020年12月31日合同负债为29.49亿美元，6月30日为28.66亿美元[44] - 2020年下半年公司确认了1.187亿美元的收入，该收入包含在6月30日的合同负债余额中[46] - 2020年第四季度基本加权平均流通股为1.157亿股，2019年同期为1.147亿股；2020年下半年基本加权平均流通股为1.155亿股，2019年同期为1.145亿股[47] - 2020年第四季度稀释加权平均流通股为1.178亿股，2019年同期为1.172亿股；2020年下半年稀释加权平均流通股为1.176亿股，2019年同期为1.171亿股[47] - 2020年第四季度净利息支出为1.11亿美元，2019年同期为1.39亿美元；2020年下半年净利息支出为2.56亿美元，2019年同期为2.7亿美元[48] - 2020年下半年无收购活动，2019 - 2020财年有多项收购，总收购价格为2.96亿美元[49][51] - 收购产生的商誉总计1.852亿美元，无形资产总计1.218亿美元[51] - 截至2020年12月31日和6月30日，货币市场基金余额分别为7.5亿美元和15.01亿美元[63] - 截至2020年12月31日和6月30日，公司金融资产总额分别为1.901亿美元和2.527亿美元，金融负债总额分别为1780万美元和3310万美元[63] - 截至2020年12月31日和6月30日，非流通证券账面价值分别为5310万美元和3330万美元[65] - 截至2020年12月31日和6月30日，其他非流动资产总额分别为12.941亿美元和11.419亿美元[67] - 2020年和2019年截至12月31日的三个月内，递延客户转换和启动成本及递延销售佣金成本在运营费用中摊销总额分别为2100万美元和1890万美元[68] - 2020年和2019年截至12月31日的六个月内，上述成本摊销总额分别为3970万美元和3620万美元[68] - 截至2020年12月31日和6月30日，应付款项和应计费用总额分别为7.19亿美元和8.299亿美元[70] - 截至2020年12月31日和6月30日，未偿还债务总额分别为17.821亿美元和17.875亿美元[71] - 2020年9月1日，公司全额偿还了到期的2014财年高级票据4亿美元[71] - 截至2020年12月31日，公司长期债务未使用可用额度为9.679亿美元[71] - 2021 - 2025年及以后需支付金额总计17.821亿美元，其中2024年为5.321亿美元，以后为12.5亿美元[73] - 2019财年循环信贷安排额度为15亿美元，由11亿美元美元贷款部分和4亿美元多货币贷款部分组成[73] - 2019财年循环信贷安排在2020年12月31日止三个月和六个月的加权平均利率分别为1.21%和1.22%，2019年同期分别为2.80%和2.95%[73] - 2016年高级票据本金5亿美元，年利率3.40%，2020年12月31日和6月30日公允价值分别为5.643亿美元和5.543亿美元[73] - 2020年高级票据本金7.5亿美元，年利率2.90%，2020年12月31日和6月30日公允价值分别为8.268亿美元和8.036亿美元[73] - 2020年12月31日其他非流动负债总计4.991亿美元，较6月30日的5.124亿美元有所减少[75] - 2020年12月31日，Rabbi信托资产价值6000万美元，较6月30日的5450万美元增加[75] - 2020年10月1日至12月31日行使的股票期权总内在价值为1.65亿美元[77] - 截至2020年12月31日，已归属且可行使的股票期权总内在价值为13.13亿美元，加权平均行使价格为60.70美元，加权平均剩余合同期限为4.9年[77] - 2020年12月31日止三个月和六个月的股票薪酬费用分别为1.83亿美元和2.87亿美元，2019年同期分别为1.85亿美元和3.03亿美元[81] - 2020年12月31日止三个月和六个月的所得税拨备分别为1.31亿美元和2.09亿美元，2019年同期分别为0.04亿美元和0.83亿美元；有效税率分别为18.9%和14.6%，2019年同期分别为3.8%和11.2%[83] - 2020年12月31日止三个月和六个月的软件许可协议费用分别为2.01亿美元和3.83亿美元，2019年同期分别为1.13亿美元和2.22亿美元[87] - 2020年9月30日至12月31日，外币折算余额从 - 4770万美元变为 - 4260万美元，养老金和退休后负债余额从 - 1510万美元变为 - 1450万美元，总计从 - 6290万美元变为 - 5710万美元[92] - 2019年9月30日至12月31日，外币折算余额从 - 6690万美元变为 - 5550万美元，养老金和退休后负债余额从 - 1260万美元变为 - 1220万美元，总计从 - 7950万美元变为 - 6770万美元[93] - 2020年6月30日至12月31日，外币折算余额从 - 8470万美元变为 - 4260万美元，养老金和退休后负债余额从 - 1570万美元变为 - 1450万美元，总计从 - 10040万美元变为 - 5710万美元[94] - 2019年6月30日至12月31日，外币折算余额从 - 5830万美元变为 - 5550万美元，养老金和退休后负债余额从 - 1290万美元变为 - 1220万美元，总计从 - 7120万美元变为 - 6770万美元[94] - 2020年12月31日止三个月，公司收入为10.549亿美元，较2019年同期增加8630万美元，增幅9%[123] - 2020年12月31日止三个月，总运营费用为9.755亿美元，较2019年同期增加3360万美元，增幅4%[123] - 2020年12月31日止三个月，运营收入为7950万美元，较2019年同期增加5270万美元，增幅197%[123] - 2020年12月31日止三个月，净利息费用为1110万美元，较2019年同期减少270万美元，降幅20%[123] - 2020年12月31日止三个月，其他非运营收入净额为100万美元，较2019年同期增加340万美元[123] - 2020年12月31日止三个月，有效税率为18.9%，2019年同期为3.8%[123] - 2020年12月31日止三个月，净利润为5630万美元，较2019年同期增加4620万美元[123] - 2020年6个月营收20.723亿美元，较2019年的19.172亿美元增加1.551亿美元，增幅8%[129][131] - 2020年6个月运营费用19.143亿美元，较2019年的18.173亿美元增加9690万美元，增幅5%[129][132] - 2020年6个月运营收入1.581亿美元，较2019年的9990万美元增加5820万美元，增幅58%[129] - 2020年6个月净收益1.221亿美元，较2019年的6600万美元增加5610万美元，增幅85%[129] - 2020年6个月基本每股收益1.06美元，较2019年的0.58美元增加0.48美元，增幅83%[129] - 2020年6个月摊薄每股收益1.04美元，较2019年的0.56美元增加0.48美元，增幅86%[129] - 2020年6个月有效税率14.6%，较2019年的11.2%有所增加[129][134] - 2020年6个月利息支出净额2560万美元，较2019年的2700万美元减少140万美元，降幅5%[129][132] - 2020年第四季度GAAP运营收入为7950万美元，2019年同期为2680万美元；2020年全年为1.581亿美元，2019年为9990万美元[151] - 2020年第四季度Non - GAAP调整后运营收入为1.186亿美元，2019年同期为9390万美元；2020年全年为2.691亿美元，2019年为1.975亿美元[151] - 2020年第四季度GAAP运营利润率为7.5%，2019年同期为2.8%；2020年全年为7.6%，2019年为5.2%[151] - 2020年第四季度Non - GAAP调整后运营利润率为11.2%，2019年同期为9.7%；2020年全年为13.0%，2019年为10.3%[151] - 2020年第四季度GAAP摊薄后每股收益为0.48美元，2019年同期为0.09美元；2020年全年为1.04美元，2019年为0.56美元[153] - 2020年第四季度Non - GAAP调整后摊薄每股收益为0.73美元，2019年同期为0.53美元；2020年全年为1.70美元，2019年为1.22美元[153] - 2020年全年GAAP经营活动提供的净现金流为8330万美元，2019年为1150万美元[154] - 2020年全年Non - GAAP自由现金流为5050万美元，2019年为 - 3150万美元[154] - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为3.656亿美元，2020年6月30日为4.766亿美元[155] - 2020年12月31日止六个月，公司经营活动提供的净现金流量为8330万美元，较2019年同期增加7190万美元[164] - 2020年12月31日止六个月，公司投资活动使用的净现金流量为4390万美元，较2019年同期减少2.873亿美元[164] - 2020年12月31日止六个月，公司融资活动使用的净现金流量为1.566亿美元，较2019年同期增加4.371亿美元[164] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司是全球金融科技领导者，业务包括投资者通信、证券处理、数据和分析以及客户通信解决方案，服务四大客户群体[25] - 公司运营两个可报告部门：投资者通信解决方案（ICS）和全球技术与运营（GTO）[25] - ICS业务为金融服务客户提供治理和通信解决方案，还服务医疗、保险等行业，涉及代理材料处理和分发等[25] - GTO业务为资本市场、财富管理和资产管理公司提供证券处理解决方案，涵盖证券交易生命周期

财务数据关键指标变化（季度同比） - 2020年第三季度营收为101.74亿美元，2019年同期为94.86亿美元[12] - 2020年第三季度净利润为6.58亿美元，2019年同期为5.59亿美元[12] - 2020年第三季度基本每股收益为0.57美元，2019年同期为0.49美元[12] - 2020年第三季度经营活动净现金流为 - 4.42亿美元，2019年同期为 - 8.64亿美元[20] - 2020年第三季度投资活动净现金流为 - 0.87亿美元，2019年同期为 - 8.63亿美元[20] - 2020年第三季度融资活动净现金流为 - 7.27亿美元，2019年同期为25.81亿美元[20] - 2020年和2019年9月30日结束的三个月，基本加权平均流通股分别为115.3百万股和114.4百万股，摊薄加权平均流通股分别为117.4百万股和117.1百万股[48] - 2020年和2019年9月30日结束的三个月，净利息支出分别为1440万美元和1310万美元[49] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，股票薪酬费用分别为1040万美元和1180万美元，相关预期税收优惠分别为230万美元和260万美元[83] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，所得税拨备分别为780万美元和790万美元；有效税率分别为10.6%和12.4%[86] - 2020年和2019年截至9月30日的三个月，软件许可协议费用分别为1820万美元和1090万美元[90] - 2020年第三季度投资者沟通解决方案收入7.529亿美元，2019年为7.026亿美元；全球技术与运营收入2.96亿美元，2019年为2.739亿美元；外汇兑换为 - 3150万美元，2019年为 - 2800万美元；总收入10.174亿美元，2019年为9.486亿美元[96] - 2020年第三季度投资者沟通解决方案税前收益5280万美元，2019年为2300万美元；全球技术与运营为7530万美元，2019年为5640万美元；其他为 - 6050万美元，2019年为 - 2110万美元；外汇兑换为600万美元，2019年为560万美元；总计7360万美元，2019年为6380万美元[98] - 2020年第三季度股权代理记录增长率为16%，2019年为7%；共同基金中期记录增长率为6%，2019年为1%；股权内部交易增长率为20%，2019年为 - 7%[115] - 2020财年，共同基金代理费用收入较上一财年降低35%；2020年第三季度，较2019年同期降低3%[118] - 2020年第三季度成交销售为3290万美元，较2019年同期的3760万美元减少480万美元，降幅13%[118] - 2020年第三季度收入为10.174亿美元，较2019年同期的9.486亿美元增加6880万美元，增幅7%[124][126] - 2020年第三季度总运营费用为9.388亿美元，较2019年同期的8.754亿美元增加6340万美元，增幅7%[124] - 2020年第三季度净利息支出为1440万美元，较2019年同期的1310万美元增加130万美元[124][127] - 2020年第三季度其他非运营收入（支出）净额为950万美元，较2019年同期的380万美元增加560万美元[124][127] - 2020年第三季度有效税率为10.6%，2019年同期为12.4%[124][127] - 2020年第三季度净利润为6580万美元，较2019年同期的5590万美元增加990万美元，增幅18%[124] - 2020年第三季度基本每股收益为0.57美元，较2019年同期的0.49美元增加0.08美元，增幅16%；摊薄后每股收益为0.56美元，较2019年同期的0.48美元增加0.08美元，增幅17%[124] - 2020年第三季度投资者沟通解决方案业务收入为7.529亿美元，较2019年的7.026亿美元增加5020万美元，增幅7%；税前收益为5280万美元，较2019年的2300万美元增加2980万美元，增幅130%[132][133][136] - 2020年第三季度全球技术与运营业务收入为2.96亿美元，较2019年的2.739亿美元增加2210万美元，增幅8%；税前收益为7530万美元，较2019年的5640万美元增加1890万美元，增幅34%[132][133][140] - 2020年第三季度其他业务税前亏损为6050万美元，较2019年的2110万美元增加3930万美元，增幅187%[133][142] - 2020年第三季度外汇兑换收入为600万美元，较2019年的560万美元增加40万美元，增幅7%；收入为 - 3150万美元，较2019年的 - 2800万美元减少350万美元，降幅13%[132][133] - 2020年第三季度总营收为10.174亿美元，较2019年的9.486亿美元增加6880万美元，增幅7%；税前总收益为7360万美元，较2019年的6380万美元增加980万美元，增幅15%[132][133] - 2020年第三季度调整后营业收入为1.506亿美元，较2019年的1.037亿美元增加；调整后营业利润率为14.8%，较2019年的10.9%提高[146] - 2020年第三季度GAAP净收益为6580万美元，2019年同期为5590万美元；Non - GAAP调整后净收益为1.145亿美元，2019年同期为8000万美元[148] - 2020年第三季度GAAP摊薄后每股收益为0.56美元，2019年同期为0.48美元；Non - GAAP调整后每股收益为0.98美元，2019年同期为0.68美元[148] - 2020年第三季度GAAP经营活动使用的净现金流为4420万美元，2019年同期为8640万美元；Non - GAAP自由现金流为5020万美元，2019年同期为1.067亿美元[149] - 2020年第三季度经营活动使用现金减少4220万美元，投资活动使用现金减少7760万美元，融资活动使用现金增加3.308亿美元[158] 财务数据关键指标变化（季度环比） - 2020年9月30日总资产为474.97亿美元，6月30日为488.98亿美元[18] - 2020年9月30日总负债为333.59亿美元，6月30日为354.32亿美元[18] - 2020年9月30日股东权益为141.38亿美元，6月30日为134.65亿美元[18] - 2020年9月30日现金及现金等价物为35.66亿美元，6月30日为47.66亿美元[18] - 2020年9月30日合同资产8580万美元，较6月30日的8190万美元增加；合同负债2.841亿美元，较6月30日的2.866亿美元减少[44] - 截至2020年9月30日和6月30日，货币市场基金分别为1.2亿美元和1.501亿美元[62] - 截至2020年9月30日和6月30日，公司金融资产公允价值分别为2.29亿美元和2.527亿美元，金融负债公允价值分别为2370万美元和3310万美元[62] - 截至2020年9月30日和6月30日，公司非流通证券账面价值分别为4480万美元和3330万美元，归类为二级金融资产[62] - 2020年9月30日其他非流动资产总计12.061亿美元，较2020年6月30日的11.419亿美元有所增加[66] - 2020年9月30日应付账款和应计费用总计6.323亿美元，较2020年6月30日的8.299亿美元有所减少[68] - 截至2020年9月30日，长期债务总计17.879亿美元，较2020年6月30日的17.761亿美元略有增加[73] - 2020年9月30日其他非流动负债总计5.086亿美元，较2020年6月30日的5.124亿美元略有减少[78] - 2020年9月30日，拉比信托资产价值为5650万美元，6月30日为5450万美元；SORP和SERP总福利义务9月30日为6050万美元，6月30日为5980万美元[82] - 截至2020年9月30日，现金及现金等价物为3.566亿美元，截至2020年6月30日为4.766亿美元；股东权益总额为14.138亿美元[151] 综合收益及权益变动 - 2020年6月30日至9月30日综合收益（损失）为1.034亿美元，其中留存收益增加6580万美元，累计其他综合收益增加3760万美元[22] - 2020年6月30日至9月30日股票期权行权使额外实收资本增加2070万美元[22] - 2020年6月30日至9月30日基于股票的薪酬使额外实收资本增加1030万美元[22] - 2020年6月30日至9月30日库藏股收购使库藏股减少80万美元[22] - 2020年6月30日至9月30日库藏股再发行使额外实收资本减少1100万美元，库藏股增加1100万美元[22] - 2020年6月30日至9月30日普通股股息发放使留存收益减少6640万美元[22] - 2019年6月30日至9月30日综合收益（损失）为4760万美元，其中留存收益增加5590万美元，累计其他综合收益减少830万美元[22] - 2019年6月30日至9月30日股票期权行权使额外实收资本增加1820万美元[22] - 2019年6月30日至9月30日基于股票的薪酬使额外实收资本增加1170万美元[22] - 2019年6月30日至9月30日普通股股息发放使留存收益减少6180万美元[22] 会计政策变更影响 - 2020财年第一季度采用修订后的ASU No. 2016 - 02，确认租赁负债2.52亿美元、使用权资产2.354亿美元，留存收益期初余额累计影响调整为20万美元[34] - 2021财年第一季度采用ASU No. 2018 - 15和ASU No. 2016 - 13，对合并财务报表无重大影响[34][36] 业务线收入及收益情况 - 截至2020年9月30日的三个月，投资者沟通解决方案业务收入7.529亿美元，全球技术与运营业务收入2.96亿美元，总收入10.174亿美元[43] - 截至2020年9月30日的三个月，经常性费用收入6.712亿美元，事件驱动费用收入4550万美元，分销收入3.322亿美元，外汇兑换为 - 3150万美元[43] - 投资者沟通解决方案业务的费用收入来自经常性和事件驱动活动，事件驱动活动受金融市场和监管要求影响[40] - 全球技术与运营业务的收入主要来自交易处理及相关服务，按履行义务情况逐月确认[37] - 公司根据合同情况分配交易价格，仅确认预计不会转回的可变对价[39] - 投资者沟通解决方案业务经常性费用收入增长7%，事件驱动费用收入增长13%，分销收入增长6%；税前利润率从3.3%提高到7.0%，增加3.7个百分点[136][137] - 全球技术与运营业务经常性费用收入增长8%，主要受新客户加入推动；税前利润率从20.6%提高到25.4%，增加4.8个百分点[139][141] 合同资产与负债变动 - 截至2020年9月30日的三个月，因软件定期许可收入确认但未开票，合同资产增加；因客户付款与收入确认时间差异，合同负债减少[46] - 截至2020年9月30日的三个月，确认了6月30日合同负债余额中的8510万美元收入[46] 金融资产与负债情况 - 2020年和2019年9月30日结束的三个月，公司三级金融负债期初余额分别为3310万美元和2840万美元，期末余额分别为2370万美元和2650万美元[63] - 2020年9月30日结束的三个月，外币对或有对价负债的影响为140万美元，支付金额为1070万美元；2019年对应数据分别为 - 40万美元和150万美元[63] 收购情况 - 2020财年公司进行了多笔收购，总收购价格为2.963亿美元，其中现金支付2.803亿美元，递延支付900万美元，或有对价负债700万美元[52] - 2020年9月30日结束的三个月，公司没有进行收购[50] 债务情况 - 2020年9月1日，公司全额偿还到期的2014财年高级票据4亿美元[73][75] - 2020年9月30日，2019财年循环信贷安排借款加权平均利率为1.22%，2019年同期为3.12%[73] - 2016财年高级票据本金5亿美元，年利率3.40%，2020年9月30日公允价值为5.585亿美元[73][75] - 2020财年高级票据本金7.5亿美元，年利率2.90%，2020年9月30日公允价值为8.157亿美元[73][75] - 截至2020年9月3

公司业务范围与规模 - 公司处理美国和加拿大证券的股票和固定收益交易，日均交易额超8万亿美元[10] - 公司财富管理解决方案支持超300家金融公司的超20万名专业人士[11] - 公司技术作为全球解决方案，在超100个国家处理清算和结算[10] - 公司的ProxyEdge电子代理交付和投票解决方案全球用户超5600个[47] - 2020财年，公司在代理服务中处理了约80%的美国流通股[79] - 2020财年，公司通过印刷和数字渠道处理了超过60亿条投资者和客户通信[79] - 2020财年，公司平均每天处理超过8万亿美元的美国和加拿大证券的股票和固定收益交易[79] - 2020财年，公司为美国24家主要固定收益证券交易商中的19家提供固定收益交易处理服务[79] 公司发展历程 - 公司前身为自动数据处理公司（ADP）的经纪服务部门，1962年开业，当时每晚平均处理300笔交易[26] - 1999年，公司处理了美国银行和经纪自营商记录在案的证券从代理声明到年度报告超90%的投资者通信分发[27] - 公司代理服务业务在运营第一年吸引了31家主要客户[27] - 1995年，公司收购一家伦敦多货币清算和结算服务提供商，成为全球交易处理服务供应商[36] - 1996年，公司收购一家机构固定收益交易处理系统提供商[36] - 2005年，公司通过收购美国银行公司的美国清算和经纪自营商服务业务，推出托管服务业务[37] - 公司拥有超50年为金融服务公司和上市公司提供创新解决方案的历史，作为独立上市公司运营超10年[7] - 公司2016年收购4sight Financial Software和Anetics，拓宽全球证券融资和抵押品管理能力[38] - 公司2019年收购Shadow Financial Systems，为交易所、经纪商和自营交易公司增加现成市场解决方案[38] - 公司2019年收购Rockall Technologies，扩展核心前后端财富管理能力[39] - 公司2019年收购RPM Technologies，增强加拿大财富管理业务[39] - 公司2019年收购ClearStructure Financial Technology，为私人债务市场提供投资组合管理解决方案[40] - 公司2018年收购FundAssist，与FundsLibrary合并形成基金通信解决方案[63] - 公司2020财年收购FundsLibrary，增加在欧洲市场提供基金文件和数据传播的能力[63] 各业务线收入占比 - 投资者沟通解决方案业务在2020财年和2019财年的收入分别约占公司总收入的77%和80%[41] - 全球技术与运营部门收入在2020财年和2019财年分别占公司总收入的约26%和23%[67] 法规应对与业务调整 - 2020年9月欧盟将采用《股东权利指令II》，公司已为托管人和财富管理机构设计并实施全球代理解决方案的SRD II组件[62] 财务合规情况 - 公司业务流程外包和共同基金处理服务由BBPO执行，BBPO在2020年6月30日遵守净资本要求[97] - BBPO作为期权清算公司的“管理清算成员”，在2020年6月30日遵守OCC规则309(b)的净资本要求[98] - 2020年6月30日，Matrix Trust符合资本要求，公司有超12000名员工[99][113] 业务季节性特征 - 公司投资者沟通解决方案业务在第三和第四财季处理和分发的代理材料及年报数量最多，第四财季营收、营业利润、净利润和经营活动现金流通常高于其他季度[112] - 公司收入存在季节性变化，第三和第四财季处理和分发的代理材料及年报最多[189][190] 客户收入占比 - 2020财年，公司约20%的合并收入来自五家客户，最大单一客户约占合并收入的6%[80] - 2020财年，公司约20%的合并收入来自五大客户，全球技术与运营部门约52%的收入来自该部门的15大客户，最大单一客户占合并收入约6%[126] 成本与资产情况 - 截至2020年6月30日，公司为所有客户设置或转换系统所产生的成本约占总资产的9%[126] - 截至2020年6月30日，商誉约占公司资产负债表上总资产的34%[183] 法规监管风险 - 公司受多项法规监管，包括SEC、NYSE、IRS、GLBA、FTC等相关法规，以及医疗保健、隐私和信息安全等方面的法律[99][100][102][104] - 隐私法律不断发展，如欧盟GDPR和加州CCPA，可能影响公司处理个人信息的业务[107] - 公司服务受法律法规变化影响，可能导致业务和财务结果负面变化，失去大客户会有重大不利影响[133][134][135] - 公司业务流程外包等服务需遵守多机构规则，违反规定可能导致客户流失、声誉受损等[140] - 公司系统含大量敏感数据，需遵守隐私和信息安全法规，违规会有重大不利影响[143] 新冠疫情影响 - 新冠疫情对公司业务产生负面影响，包括服务执行、市场需求、资产规模、技术资源和供应商服务等方面[116][119][120][121] - 公司采取措施应对新冠疫情，但效果不确定[117] 行业整合风险 - 金融服务行业整合可能减少公司客户数量，使公司依赖少数客户，影响业务和经营业绩[124][125] 安全风险 - 公司面临安全漏洞和网络攻击风险，可能影响运营、导致信息泄露、承担责任和损害声誉[128] - 公司面临第三方供应商泄露敏感数据风险，需其有安全控制措施，但仍可能被未授权访问[130] - 公司服务通过互联网提供，面临网络安全攻击威胁，保险可能不足以覆盖相关成本[131] 市场依赖风险 - 公司收入依赖证券市场参与和活动水平，市场波动和下滑会导致收入和盈利能力下降[145] 第三方依赖风险 - 公司依赖第三方服务提供商，其服务失败或业务状况变化会对公司业务和财务结果产生重大不利影响[147][148] - 公司依赖美国邮政和第三方运输商，关系变化、费率上涨或运输中断会影响业务[151][152] 运营风险 - 公司灾难恢复和业务连续性计划可能失败，导致客户数据丢失和业务中断[153] - 公司计算机或通信系统故障会影响服务提供，导致客户损失和公司声誉受损[155] 业务增长风险 - 公司业务增长需对管理、财务、办公设施等增加投资，否则可能出现运营低效、客户不满和收入机会损失[166] - 公司面临运营系统和基础设施跟不上业务增长、无法满足客户需求、技术变革适应不足等风险[164][167] 其他风险 - 公司面临竞争激烈、信用评级下调、无法吸引和留住关键人员等风险[170][171][174] - 公司业务受国际法律、经济、政治等条件影响，如英国脱欧可能影响客户支出[184][185] 公司设施情况 - 公司主要在69个设施开展业务，租赁的部分设施总面积为220万平方英尺[192] 股东与股票情况 - 截至2020年7月31日，公司普通股有10172名在册股东[197] - 公司普通股于2007年4月2日在纽约证券交易所开始常规交易，代码为“BR”[197] - 2020年8月10日，董事会将季度现金股息提高0.035美元/股至0.575美元/股，预计年度股息从2.16美元/股增至2.30美元/股[198] - 截至2020年6月30日，Broadridge Financial Solutions公司普通股五年累计总回报为276.52美元，2015年6月30日为100美元[205] - 截至2020年6月30日，S&P 500指数五年累计总回报为166.38美元，2015年6月30日为100美元[205] - 截至2020年6月30日，S&P 500信息技术指数五年累计总回报为286.23美元，2015年6月30日为100美元[205] - 2020年4月1日 - 4月30日，公司购买198,432股股票，平均每股价格91.32美元[206] - 2020年5月1日 - 5月31日，公司购买5,479股股票，平均每股价格116.02美元[206] - 2020年6月1日 - 6月30日，公司购买1,015股股票，平均每股价格121.63美元[206] - 2020年第四财季最后三个月，公司共购买204,926股股票，平均每股价格92.13美元[206] - 截至2020年6月30日，计划或项目下仍可购买的最大股票数量为9,586,545股[206] 公司技术实力 - 公司多数系统和应用程序在高弹性数据中心处理，可提供99.995%的可用性[86] - 公司拥有超过110项美国和非美国专利及专利申请组合[89]