培训情况 - 2023年12月28日中德证券对联合化学相关人员进行持续督导培训[1] - 培训地点为联合化学会议室，对象含公司董监高等[1] - 培训内容围绕深交所规则及募集资金要点[1] 培训效果 - 加深相关人员对法规和业务规则了解[3] - 增强规范运作理念和合规意识[3] 人员信息 - 保荐代表人为缪兴旺和张少伟[9]

公司合规情况 - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 按规定建立内部审计制度并设部门[2] - 已披露公告与实际情况一致、完整无重大变化[2] - 建立防控股股东等占用资金制度且无占用情形[3] - 关联交易审议程序合规、价格公允，无非关联化情形[4] - 募集资金到位一月内签三方监管协议且有效执行[5] - 募集资金无第三方占用或违规委托理财情形[5] - 募集资金使用与披露一致，项目实施无重大风险[5] - 公司完全履行相关承诺[7] - 完全执行现金分红制度并如实披露[7] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[7] - 重大投资或合同履行无重大变化或风险[7] 业绩情况 - 公司业绩存在大幅波动情况[6] - 2023年1 - 9月，公司实现营业收入30,832.91万元，较上年同期下降29.82%[9] - 2023年1 - 9月，公司实现归属于上市公司股东的净利润2,412.06万元，较上年同期下降53.49%[9] 项目进展 - 截至2023年6月30日，“年产8,000吨有机颜料生产项目”“研发中心建设项目”累计投资进度分别为0.11%、0.32%，与招股说明书不相符[7] - 2023年8月17日，审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》[8] - “年产8,000吨有机颜料生产项目”预计达到可使用状态时间调整至2026年8月25日[8] - “研发中心建设项目”预计达到可使用状态时间调整至2025年8月25日[9]

股东大会信息 - 公司2023年第二次临时股东大会通知于10月24日发布，10月25日和11月7日发布更正公告[4] - 现场会议于11月9日在山东烟台龙口市公司二楼会议室召开，网络投票同日进行[5][6] 股东参会情况 - 本次会议股东（股东代理人）14人，代表股份60,119,200股，占公司股份总数75.1490%[7] - 出席会议中小股东11人，代表股份4,619,200股，占公司股份总数5.7740%[7] 选举情况 - 多位非独立董事、独立董事、非职工代表监事当选，同意票数占比均超99.9501%[9][10][11][12][13][14] - 中小股东同意王赫当选票数为4,589,200股，占出席中小股东有效表决权股份总数99.3505%[14] 会议合法性 - 本次会议召集、召开等程序及结果均合法有效[14][15]

董事会会议 - 2023年11月9日召开第二届董事会第一次会议[2] - 选举李秀梅为董事长[3] - 确定各专门委员会委员[5] 人员聘任 - 拟聘任马承志为总经理等[6] - 聘任李美为证券事务代表[7]

人事变动 - 公司于2023年11月9日完成董事会、监事会换届及高管、证券事务代表聘任[2] - 第二届董事会由5名董事组成，含3名非独立董事和2名独立董事[3] - 第二届监事会由3名监事组成，含2名非职工代表监事和1名职工代表监事[6] - 马承志任总经理，姜芳任财务总监，程丽娟任董事会秘书[7][8] - 李美任证券事务代表[9] 人员持股 - 马承志间接持有公司股份21.09万股[13] - 姜芳间接持有公司股份23.25万股[14] - 程丽娟间接持有公司股份24.29万股[16] - 李美未持有公司股份[17] 联系方式 - 董事会秘书和证券事务代表联系电话为0535 - 8575203[10] - 董事会秘书和证券事务代表传真为0535 - 8561140[10] - 董事会秘书和证券事务代表电子邮箱为zqswb@longkouunionchem.com[10] 人员合规 - 程丽娟与公司特定人员无关联关系，近三年无相关处罚等问题，非失信被执行人[16] - 李美与公司特定人员无关联关系，近三年无相关处罚等问题，非失信被执行人[17]

会议情况 - 公司第二届监事会第一次会议于2023年11月9日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 选举结果 - 会议选举刘德胜为公司第二届监事会主席[3] - 任期自会议通过至第二届监事会任期届满[3]

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2023-044 龙口联合化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开； 4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参 与度，本次股东大会对中小投资者进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董 事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其 他股东。 一、会议召开和出席情况 （一） 股东大会届次：2023年第二次临时股东大会。 （二） 股东大会的召集人：公司董事会。 （三） 股东大会现场会议主持人：公司董事长李秀梅女士。 （四） 会议召开时间： 通过现场和网络投票的股东14人，代表股份60,119,200股，占上市公司总股 份的75.1490％。 其中：通过现场投票的股东5人，代表股份59,825,000股，占上市公司总股份 的74.7813％。 ...

龙口联合化学股份有限公司 独立董事对第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 龙口联合化学股份有限公司（以下简称为"公司"）于2023年11月9日在公司会 议室召开了第二届董事会第一次会议。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为龙口联合化 学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着认真严谨、实事求是的 态度，对公司第二届董事会第一次会议有关事项发表如下独立意见： 一、 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 经核查，我们认为：本次聘任公司高级管理人员符合相关法律法规及《公司章程》 的有关规定及公司运作的需要。本次公司高级管理人员的聘任和审议表决程序合法合 规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次聘任的高级管理人员不存在《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》中规定禁止任职的情形，不存在被中国证监会确定为 市场禁入者且尚未解除的情况，亦不是失信被执行人，也未曾受到中国证监会、证券 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2023-043 龙口联合化学股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知的更正公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）于2023年10月 25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2023年第二次临时股 东大会的通知》（更正后）（公告编号：2023-042），经事后审核发现，原公告 中"二、会议审议事项"、"附件一：授权委托书"中的部分内容笔误，现更正 如下： （一）更正前： 二、会议审议事项 | | | 备注 | | --- | --- | --- | | 提案编码 | 提案名称 | 该列打勾的栏 可以投票 | | 累积投票提案 | | | | 2.00 | 《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董 | 应选人数 | | | 事候选人的议案》 | （2）人 | | 2.01 | 选举独立董事沈永嘉 | √ | | 2.01 | 选举独立董事姜欣 | √ | 更正后： （二）更正前: 附件 ...

股东大会信息 - 2023年第二次临时股东大会于11月9日在公司二楼会议室召开[7][13] - 审议董事会、监事会换届选举，应选非独立董事3人、独立董事2人、非职工代表监事2人[1][2][3][15] 投票相关 - 议案采用累积投票制，中小投资者表决单独计票披露[2][3][4] - 投票代码351209，简称为联合投票[18][22] - 深交所交易系统9日9:15 - 15:00可投票，互联网系统9:15 - 15:00可投票[19][20][25][26] 其他 - 2023年10月24日通知部分内容遗漏并更正，更正后公告25日发布[1][27][29] - 授权委托书委托期限至本次临时股东大会结束，未指示受托人可自行投票[8][14][16]