会议时间 - 2023年度股东大会现场会议时间为2024年5月24日下午14:30[1] - 网络投票时间为2024年5月24日[1][2] - 股权登记日为2024年5月20日[2] - 登记时间为2024年5月21 - 22日特定时段[8] 投票信息 - 普通股投票代码为362630，简称为华西投票[15] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月24日特定时段[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月24日特定时段[17] 议案情况 - 会议涉及总议案及9项非累积投票提案[20] - 议案7、9及其余议案通过条件不同[6] 其他信息 - 会议联系人电话、传真及邮箱[9] - 公告发布时间为2024年4月26日[13] - 投票规则及授权委托相关规定[21]

（二）直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司 前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 华西能源工业股份有限公司 关于 2023 年度在任独立董事独立性情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》有关规定，公司 2023 年度 在任独立董事对其独立性情况进行了自查，并将自查情况提交董事会。公司董事 会对在任独立董事独立性情况进行了充分评估，现将有关情况说明如下： 经核查和评估，公司在任独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》规定 的独立性。在任独立董事不存在以下情形之一： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程 规定的不具备独立性的其他人员。 特此说明 华西能源工业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在 上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 ...

资金往来数据 - 2023年期初往来资金余额总计641,152,141.45元[13] - 2023年度往来累计发生金额总计424,026,911.78元[13] - 2023年度偿还累计发生金额总计241,115,833.78元[13] - 2023年期末往来资金余额总计824,063,219.45元[13] 关联公司资金情况 - 自贡华西东城投资建设有限公司2023年期初368,077,368.34元，期末565,448,815.70元[13] - 自贡华西综保建设有限公司2023年期初70,637,491.27元，期末90,590,294.76元[13] - 黔西华西医疗投资建设有限公司2023年期初87,495,823.89元，期末97,817,762.02元[13] - 浙江华西铂瑞重工有限公司2023年期初2,888,780.44元，期末3,621,348.12元[13] - 陕西南洋镁创科技有限公司2023年期初877,189.03元，期末910,192.78元[13]

业绩总结 - 2023年度计提各项资产减值准备2124.50万元[1] - 计提减值减少归母净利润2097.63万元[1] - 计提减值减少归母所有者权益2097.63万元[1] 其他 - 2023年末对可能减值资产清查和测试[1] - 审计委员会认为计提依据充分，同意提交董事会审议[2]

业绩总结 - 2023年末清查多项资产并计提减值准备[2] - 2023年度拟计提减值准备2124.50万元[3] - 本次计提减少2023年净利润和权益2097.63万元[5] 其他新策略 - 2024年4月25日审议通过2023年度计提议案[4]

业绩数据 - 2023年末合伙人97人，注册会计师312人，签过证券审计报告的152人[4] - 2023年度收入35172万元，审计业务29644万元，证券业务14106万元[4] - 2023年末上市公司审计客户34家[4] - 职业风险累计计提3447.49万元，职业保险累计赔偿限额3000万元[5] 合规情况 - 近三年受行政处罚2次、行政监管措施9次[6] 审计机构续聘 - 公司计划续聘永拓为2024年度审计机构，聘期一年[11] - 4月25日董事会9票同意通过续聘议案，尚需股东大会审议[13]

前次业绩预告财务数据关键指标变化 - 前次业绩预告归属于上市公司股东的净利润亏损5000万元 - 3500万元，上年同期亏损75708万元[3] - 前次业绩预告扣除非经常性损益后的净利润亏损6000万元 - 4500万元，上年同期亏损76916.13万元[3] - 前次业绩预告基本每股收益亏损0.0423元/股 - 0.0296元/股，上年同期亏损0.6412元/股[3] - 前次业绩预告营业收入240000万元 - 290000万元，上年同期85913.84万元[3] - 前次业绩预告扣除后营业收入235000万元 - 285000万元，上年同期83102.34万元[3] 修正后财务数据关键指标变化 - 修正后归属于上市公司股东的净利润亏损19500万元 - 18500万元[4] - 修正后扣除非经常性损益后的净利润亏损19000万元 - 18000万元[4] - 修正后基本每股收益亏损0.1651元/股 - 0.1566元/股[5] - 修正后营业收入185000万元 - 190000万元[5] - 修正后扣除后营业收入155000万元 - 160000万元[5]

股权交易 - 交易前公司持有自贡银行33,448.789万股，占比15.472%，交易后不再持有[7][8][9] - 向华莎科技等四家公司出售自贡银行股权[7] - 拟出售资产市场法评估结果为490,133.04万元[10] - 公开挂牌参考底价85,600.00万元，总交易价款85,628.89984万元[10] - 2024年4月11日，华西能源持有的自贡银行15.472%股权已过户[17] - 交易价款合计855,589,748.48元已足额支付，违约金1,708,578.00元[19] 公司换届 - 2024年3月12日召开换届选举会议，3月29日股东大会审议通过换届议案[26] - 改选后非独立董事为黎仁超等6人，独立董事为刘锦超等3人，监事会非职工代表监事为肖宇通等3人[27] - 4月8日第六届董事会第一次会议选举黎仁超为董事长，聘任黎仁超为总裁等[27] 其他 - 本次交易过渡期内盈利或亏损由华莎科技等按持股比例享有和承担[20] - 本次交易不涉及债权债务处理[21] - 本次交易后续需继续履行协议义务、承诺及信息披露义务[32] - 本次交易已取得批准授权，实施情况符合规定，无重大差异[34]

市场扩张和并购 - 公司转让自贡银行33,448.789万股股份，占其股本总额15.472%[1] - 公司分别向四家公司出售自贡银行股份[1] 业绩总结 - 公司收到扣除服务费后的交易价款855,589,748.48元[3] - 交易对方支付违约金合计1,708,578.00元[3] 其他新策略 - 2024年4月11日，公司将自贡银行股权过户至交易对方名下[4] - 交易相关方继续履行协议义务和承诺[5] - 上市公司持续履行信息披露义务[5] 合规情况 - 独立财务顾问认为交易实施过程合法合规[6] - 法律顾问认为交易实施情况符合相关规定[7]

交易信息 - 交易标的为华西能源持有的自贡银行15.472%股份（33,448.789万股）[10][13] - 交易对方为华莎科技、云跃电力、迎上春新材、金喜典机械[10] - 华西能源分别向四家公司出售不同数量自贡银行股份[13] - 审计基准日为2023年8月31日，估值基准日为2022年12月31日，加期估值基准日为2023年8月31日[10] - 本次拟交易自贡银行权益比例为15.472%，交易价格为85,628.89984万元，公开挂牌参考底价为85,600.00万元[15] 财务数据 - 2022年12月31日，标的公司母公司口径所有者权益账面价值为531,262.39万元，估值为490,133.04万元，减值41,129.35万元，减值率7.74%[14] - 2023年8月31日，自贡银行母公司口径所有者权益账面价值为532,758.94万元，估值结果为486,216.47万元，减值46,542.47万元，减值率8.74%[16][17] - 按持股比例计算，标的公司2022年末资产总额占华西能源期末资产总额比例达137.94%，净资产额占比93.56%，营业收入占比19.11%[21] 交易进展 - 本次交易已获相关批准和授权[22] - 2024年4月11日，华西能源将所持自贡银行15.472%股权过户至交易对方名下[23] - 华西能源已足额收到扣除服务费后的交易价款855,589,748.48元，交易对方支付违约金1,708,578.00元[25] 其他事项 - 2024年上市公司完成董事会和监事会换届选举，调整了董监高[30][31] - 交易对方逾期支付价款但已支付完毕及违约金，《股份转让协议》正常履行[33][34] - 重组实施中各方未违反承诺，后续将继续履行未完成承诺[35] - 重组后续事项实施无合规性风险和实质性法律障碍[36][37]