特别提示： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第 十九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、 资金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定 的风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上 市公司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议，充分说明继续开展相关 金融业务的主要考虑及保障措施，并履行股东大会审议程序。 东旭集团财务有限公司 2019 年 11 月出现流动性风险，导致公司在东旭集团 财务公司中的大额存款提取受限，公司一直努力降低在财务公司的存款额，截 止 2023 年末，公司在财务公司存款余额共计 28.92 亿元。鉴于目前，财务公司 流动性问题尚未彻底解决，公司仍然无法实现大额款项的提取，为了符合监管 要求，公司 2024 年拟继续与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》，并 将 2023 年末存款余额及未来一年的利息收入作为协议约定资金结算日存款余额 最高额度。 一、关联交易概述 证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-020 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于与东旭集 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等要求，本着 对公司及全体股东负责的精神，认真履行法律、法规赋予的各项职责，积极有效地开展 工作，对公司依法运作情况以及公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监 督，维护公司利益和全体股东权益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如下： 一、监事会会议情况 2023 年度，监事会共召开了 3 次会议，任职监事均出席了相应会议，会议召开情 况如下： 监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律、法规 1 / 3 和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职。公司信 息披露遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则。未发现公司董事、高级管理人员履 行职务时有违反法律法规或损害公司利益的行为。 2、公司 2023 年度内部控制自我评价报告 公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及《公司章 程》等文件精神，结合自身的实际情况，建立了覆盖公司 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-023 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司董事会负责召集，公 司董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 （四）会议召开时间： 1、现场会议时间为：2024 年 7 月 26 日（星期四）下午 14:30 2、网络投票时间为：2024 年 7 月 26 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日上午 9:15 至下午 15:00。 （五）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 1、本次年度股东大会将通 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会独立董事2023年度述职报告 作为东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"东旭蓝天"或"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》等的有关要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利,积极参加公司股东大会和董 事会会议,对公司董事会会议审议的相关重大事项发表客观、公正的独立意见,充分发挥作 为独立董事的职能作用，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人汪三贵，男，毕业于中国农业科学院农业经济管理专业，博士研究生学历。原国 务院扶贫开发领导小组专家咨询委员会委员，中国发展研究基金会学术委员会委员。世界 银行、亚洲开发银行、联合国开发计划署、国际农发基金等多个国际发展机构咨询专家。 历任中国农业科学院农业经济研究所贫困与发展研究室副主任、主任，中国农业科学院贫 困问题研究中心主任；2006年调入中国人 ...

财务表现 - 公司2023年营业收入为148.95亿元，同比下降50.94%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-17.59亿元，同比增长42.94%[16] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为38.02亿元，同比下降56.84%[16] - 公司2023年基本每股收益为-0.1183元，同比增长42.93%[16] - 公司2023年总资产为238.08亿元，较上年末下降6.78%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为110.99亿元，较上年末下降1.46%[16] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值[20] - 2023年营业收入为1,489,483,032.52元，较2022年的3,036,207,794.72元有所下降[21] - 2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-222,805,538.00元[25] - 公司2023年非经常性损益项目包括政府补助、债务重组损益等，合计金额为26,205,222.95元[29] 业务发展 - 公司连续第七年上榜"全球新能源企业500强"，获得多个重要奖项认可[40] - 公司已获得多项资质证书和认证，并申报取得多项国家专利[41] - 公司主要业务包括新能源业务和生态环保业务，拥有光伏组件生产、电站开发、施工建设等完整光伏发电体系[44] - 公司在2023年继续全力聚焦主业，减少非核心产业投入，全年实现营业收入14.89亿元，新能源发电业务收入持续保持稳定[54] - 新能源业务收入占主营业务收入比重为75.20%，较上年同期提升9.56个百分点，对整体经营业绩贡献持续放大[57] - 公司通过资源集中整合和优化配置，进一步优化项目拓展组织结构，加码布局新型储能领域，推动公司新能源业务发展[58] - 公司生态环保业务保持稳定，生态农业领域积极开拓，为地方政府提供生态环保等全周期解决方案[46] - 公司生态环保业务收入虽下降，但在总体营收占比提升，主要集中在新能源收入方面[62] - 新能源收入下降43.8%，但毛利率较上年同期增加8.45%[65] - 华东地区营业收入下降57.38%，华北地区营业收入下降53.79%，东北地区营业收入增加106.57%[63] 研发与技术 - 公司自动返修电池片焊带浸泡设备研发取得显著进展，扫码成功率从80%提升至99%[84] - 公司2023年研发人员数量和占比较上年有较大变动，研发人员数量减少46.75%，研发人员数量占比减少6.71%[84] - 公司2023年研发投入金额为24,215,133.61元，占营业收入比例为1.63%，较上年有所增加[84] 资金流向 - 公司2023年经营活动现金流入小计为2,247,844,390.96元，同比下降41.55%；经营活动现金流出小计为1,867,595,770.57元，同比下降37.00%[87] - 公司2023年投资活动现金流出小计为101,344,519.79元，同比下降61.34%；筹资活动现金流出小计为999,741,836.62元，同比增加9.89%[88] 资产情况 - 公司2023年资产构成发生较大变动，货币资金占比下降1.05%，主要系归还借款较多[93] - 公司2023年长期借款占总资产比例下降2.63%，主要系分类至一年内到期的长期借款增加[95] - 公司2023年投资性房地产占总资产比例增加0.38%，固定资产占比增加0.51%[95] - 公司2023年金融资产中其他权益工具投资期末数为638,314,822.46元[98] - 公司截至报告期末的资产权利受限情况显示货币资金、投资性房地产、固定资产等资产存在抵押或质押情况[100] 公司治理 - 公司积极督促控股股东解决非经营性资金占用情况[141] - 公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面保持独立性，努力向高质量发展[142] - 公司董事、监事和高级管理人员均为现任，持股数为0，不存在离任和解聘情况[149] - 公司董事会在报告期内召开多次会议，董事出席情况良好，无连续两次未亲自出席董事会的情况[171] - 董事对公司有关事项未提出异议，严格按照法律法规要求积极履行职责，独立董事关注公司生产经营情况并出具独立意见[172]

业绩总结 - 公司2023年营业收入14.89亿，归母净利润 -1.76亿，基本每股收益 -0.118元，总资产238.08亿，净资产111.01亿[16] - 2023年公司新增中标3个项目，总中标额合计11.1亿[73] 用户数据 - 截至2023年12月31日公司员工总人数为470人[136] 未来展望 - 2024年公司新能源发电业务将开拓海内外市场并延伸相关领域，打造多能互补智能微网系统[24] - 2024年公司生态环保治理产业将紧跟政策导向，结合资源优势赋能乡村振兴，发展山茶油产业[25] 新产品和新技术研发 - 东旭康图高效光伏组件主推常规、166、182和210等系列，如N型Topcon 182系列 - 580W、N型Topcon 210系列 - 695W等[42] 市场扩张和并购 - 截至2023年底，东旭康图产品远销全球25个“一带一路”国家和地区[193] 其他新策略 - 公司以“新能源 + 生态环保”双主业为核心，聚焦双主业协同发展[20][22] - 公司搭建以动力机制、运行机制和发展机制为核心的创新制度体系[169] - 公司制定《供应商管理办法》，规范供应商甄选、评定和管理[174] - 公司建立供应商资格评审和现场考察制度[175] 能源数据 - 公司光伏装机容量约1GW，清洁能源发电量11.5亿kW·h[18] - 截止2023年12月31日，自持光伏电站并网装机容量约1GW，累计承接EPC工程总量5GW，光伏组件总产能2GW[33] - 光伏电站总装机容量约1GW，2023全年累计发电量11.5亿kW·h，累计碳减排量209.7万吨[60] - 截止2023年12月31日，公司自持57座光伏电站，总装机容量937.47MW，全年累计发电量115479.89万kWh，年利用小时数1237.17小时[62] - 公司代运维22座光伏电站，总装机容量580.75MW，2023年全年累计发电量85192.84万kWh，年利用小时数1466.95小时[62] - 扶贫电站4个，总装机容量86.66MW，累计上网11793.05万kWh，碳减排209.78万吨，二氧化硫减排184.77吨，氮氧化物减排206.7吨[62] - 2017 - 2023年碳减排量分别为100.13万吨、113.7万吨、96.07927万吨，二氧化硫减排184.77吨，氮氧化物减排增速28.1%[67] - 尚义阎家梁200MW风电项目属于张家口1.15GW奥运风电一部分，张北柔性直流输电示范工程每年可向北京输送140亿千瓦时绿电[68] - 汪清200MW光伏扶贫项目分一期100MW、二期30MW、三期70MW[69] - 山东新泰旭蓝50MW农光互补项目建设6大功能区[70] - 张北二期项目于2017年7月建成投产，总投资1.95亿元，年均发电量约5000万kW·h[192] 环保数据 - 2023年公司碳减排96.7万吨，二氧化硫减排184.77万吨，氮氧化物减排206.7万吨[18] - 公司累计环境治理300余万平方米[21] - 公司环保设施稳定运转率达95%以上[86] - 截至2023年末，公司大气污染物排放达标率100%[91] - 截至2023年末，公司水污染物排放达标率100%[91] - 公司环保设施投运率100%[91] - 2023年单位产品组件耗电量为0.01818KW.H/W，同比降低17.97%，综合能耗33333.44吨标煤，同比降低12.67%[95] 项目投资数据 - 中农（六安）国际现代农业产业园项目投资4.17亿，建筑面积208000平方米[77] - 洛阳污水管网项目中标金额5000万[76] - 山东招远金泉河景观提升改造工程总投资10.5亿，河长11.6公里[80] - 山西临汾涝洰河生态建设润州园项目总投资7.5亿，占地3579亩[80] - 贵州黔南瓮安县草塘“十二塘”项目总投资10亿，占地4755亩[83] - 河北省第三届（邢台）园林博览会项目总投资36亿，占地4600亩[83] 扶贫数据 - 扶贫电站累计上网6.6亿kW·h，纳税2.1亿，新增吸纳就业190人，自持扶贫电站4座[19] - 东北单体最大扶贫项目规划装机总容量200MW，年发电量1.6亿千瓦时，年创造扶贫资金1500万，帮助贫困户5000家，每户年均增收约3000元[164] - 张北弘吉光伏电站每年用8.4MW国补款帮扶1200户贫困户，每户每年帮扶3000元，每年上缴360万元帮扶专项资金，扶贫周期20年[192] - 截止2023年底公司投入扶贫资金536.9万元助力贫困县脱贫[194] - 公司累计投入精准扶贫资金7380万元[196] - 扶贫电站累计上网电量6.59亿kW·h[197] - 东旭蓝天为衡东县累计提供扶贫资金800万元[199] - 东旭蓝天帮助衡东县约667个建档立卡贫困户实现年均增收约3000元[199] - 衡东县全县扶贫收益约200万元[199] - 张北弘吉光伏电站累计支出扶贫资金1530万元[200] 运营管理数据 - 2023年公司召开董事会6次，审议通过34项议案[103][108] - 2023年公司召开审计委员会4次[109] - 2023年公司召开薪酬与考核委员会1次[110] - 2023年公司召开监事会议3次，审议通过12项议案[111] - 2023年公司召开年度股东大会1次，临时股东大会2次，审议通过10项议案[112] - 2023年公司披露各项公告68条，近三年累计披露227条，重大错漏0次[113] - 2023年公司组织2场投资者调研、1次投资者网上集体接待日活动[115] - 2023年公司通过深交所互动易平台回答提问113条，接听投资者来电790个[117] - 2023年度合作供应商评审覆盖率100%[120] - 2023年公司形成定期风险管理报告12份，项目风险评估报告55份[131] - 2023年审计监察中心实际开展审计项目10项，包括经济责任审计1项、财务收支2项，内部控制评价2项，舞弊风险评估2项，合规审计3项[132] 员工数据 - 员工性别比例中男性占78.51%，女性占21.49%[138] - 员工年龄结构中40岁以上占18.94%，30 - 40岁占54.26%，30岁以下占26.80%[139] - 按性别划分员工流失情况中男性占80.54%，女性占19.46%[140] - 按年龄划分员工流失情况中40岁以上占24.16%，30 - 40岁占46.31%，30岁以下占29.53%[141] - 员工少数民族占比为4.68%，汉族占比为95.32%[142] - 2023年公司组织培训902场，参与8030人次，全年人均参与1.64场培训[161]

东旭蓝天新能源股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 105016 号 中兴财光华审专字(2024)第105016号 .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册分手证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 _您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mnf.ggv.cn）进行在线 the state of the state t and the 目 录 内部控制审计报告 . t a status and ª Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F，Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District,Beijing,China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX · 010-5280560 内部控制审计报告 东旭蓝天新能源股份有限公司全体股东： 按 照 《企业 内部控制审计指引》及中国注册会计师 执业 准则 的 相 关 要 求 , 我们审计了东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称： 东 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 （三）工作小组应及时关注财务公司经营情况，加强与财务公司的日常沟通联 系，做到信息监控到位，风险防范有效。 关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司" 或"东旭蓝天"）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 的开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《深圳证券交易所自律 监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，公司特制定本风险应急处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 成立资金风险预防处置工作小组 公司成立资金风险预防处置工作小组（以下简称"工作小组"），由公司董事长 任组长，具体负责日常的监督与管理相关工作；工作小组成员包括公司财务部、证 券部、审计与内控部等部门相关人员，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置 工作。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财务公司开展的金融业务 的资金风险，并指派专人负责执行资金风险相关工作；工作小组负责与财务公司进 行沟通，负责组织完成相关信息披露工作。 第二条 资金风险预防处置工作小组职责: （一）工作小组统一领 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-016 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、审议通过了《董事会 2023 年度工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《董事会 2023 年度工作报告》。 2、审议通过了《2023 年度财务决算报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年度财务决算报告》。 3、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十六次会 议通知于 2024 年 7 月 2 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 ...

（除非特别注明，以下币种为人民币，货币单位为元） 东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司财务报表在所有重大方面按 照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年的财务状况，中兴财光华会计师事务 所为公司 2023 年度财务报告出具了相关审计报告。 | | 2023 年 | 2022 年 | | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,489,483,032.52 | 3,036,207,794.72 | 3,036,207,794.72 | -50.94% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | -175,925,310.99 | -309,274,315.22 | -308,299,012.90 | 42.94% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | -202,130,533.94 | -520,955,688.78 | -519,980, ...