深圳市科思科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作管理，建立健全内部审计制度，进一步规范公司内部审计工作，提高内部 审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规章和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、子公司（包括公司直接或间接持股 50% 以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、具有重大影响的参股公 司以及分公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内审部依据国家有关法律法规、 财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、子公司、参股公司以及 分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种独立客观的监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的一系列控制活动： （一）遵循国家法律、行政法规和监管要求； ...

深圳市科思科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第七条 提名委员会的主要职责权限： 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深圳市科思科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立董事会提名委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由委员中的独立董事担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688788 证券简称：科思科技 公告编号：2023-057 深圳市科思科技股份有限公司 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市南山区朗山路 7 号中航工业南航大厦 5 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融 ...

深圳市科思科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构， 促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所股票科创板 上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）以及《深圳市科 思科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法 规、规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司通过便利股 东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资 者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平 和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 ...

深圳市科思科技股份有限公司 章 程 $$\Xi{\mathsf{O}}{\Longrightarrow}\Xi\sharp\sharp{\mathsf{+}}{\Longrightarrow}\Xi$$ | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | | 第一节 | 董 事 23 | | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | | 高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 | 34 | | | 第一节 | 监 事 ...

深圳市科思科技股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和公司章程等规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用 本制度。 第四条 公司董事会 ...

第五条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中 国证监会及其授权机构所组织的培训。 深圳市科思科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构及公司董事会结构，强化对独立董事约束和激励机制，保护中小股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《深圳市科 思科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律法规、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受 公司及主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司独立董 ...

深圳市科思科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等有关规定和《深圳市科思科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的常设机构，依据法律、行政法规、规范 性文件、中国证监会和证券交易所的有关规定及《公司章程》和股东大会赋予的 职权范围行使职权，对股东大会负责。 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计 专业人士。 公司董事会设立审计委员会，并设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委 员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提 案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，审计委员会成员 应为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人。董事会 ...

上述情形反映出你公司在信息披露及内幕信息管理方面存在问题。你公司 董事长刘建德对上述问题负有主要责任，时任董秘庄丽华对信息披露问题负有 主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第二款、第五十二 条的规定、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》第十六条第一款第一项规定，我局决定对你公司、刘建德和庄丽华采取出 具警示函的监管措施。 如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管 辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。 证券代码：688788 证券简称：科思科技 公告编号：2023-055 深圳市科思科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会深圳证监局（以下简称"深圳证监局"）下发的《关于对深圳市科 思科技股份有限公 ...

公司概况 - 公司主要客户为科研院所、企事业单位以及地方国有大型企业,客户质量较高,实力雄厚、信誉良好[1] - 公司专注于电子信息装备的研究、开发、制造与销售,主要产品包括指挥控制信息处理设备、软件雷达信息处理设备、便携式无线指挥终端等信息化装备[1][2] 公司竞争优势 - 研发及技术优势:公司拥有丰富的研发经验和强大的研发人才团队,具备突出的研发设计能力[2] - 资质优势:公司已获得完整的电子信息装备研制生产资质,具有长期稳定的供应商资质[2][3] - 产品先发优势:公司产品具有较强的路径依赖性和客户粘性,在行业内拥有先发优势[3] - 质量优势:公司产品能适应各种特殊环境,具有明显的质量优势[3] - 管理优势:公司灵活的体制机制能够快速响应客户需求[3] 主要产品介绍 - 软件雷达信息处理设备:能够实时提供完整计算和处理功能的软硬件基础平台,可应用于防空雷达、地面雷达、气象雷达等装备[3] - 智能无线电基带处理芯片:公司自主研发,已应用于多项整机产品,新一代芯片正在设计中[4] - 智能无线通信终端:采用自研的智能化无线自组网技术,具有通信组网、定位导航、态势监视等功能,适用于复杂地理环境[4] 其他情况 - 公司产品具有较强的国产化优势,国产化技术应用效果良好[4] - 受行业周期变化影响,公司2022年营收有所下滑,但正在储备新的技术方案,适应市场新需求[5]