营业收入情况 - 本报告期营业收入1.12亿元，同比增长23.24%；年初至报告期末营业收入2.49亿元，同比增长15.57%[5] - 2022年前三季度营业总收入248,950,987.45元，2021年前三季度为215,404,395.22元[20] - 2022年前三季度营业收入2.45亿元，较2021年前三季度的2.12亿元增长15.61%[31] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -83.18万元，同比下降111.83%；年初至报告期末为 -2835.22万元[5] - 2022年净利润为-28,352,208.94元，2021年为-3,118,819.90元[21] - 2022年前三季度净利润亏损783.19万元，而2021年前三季度盈利1082.78万元[32] - 2022年前三季度综合收益总额为-783.19万元，2021年为1082.78万元[33] 研发投入情况 - 本报告期研发投入2055.65万元，同比增长7.44%；年初至报告期末研发投入5722.10万元，同比增长22.76%[6] 资产情况 - 本报告期末总资产9.77亿元，较上年度末下降9.47%；归属于上市公司股东的所有者权益8.44亿元，较上年度末下降8.82%[6] - 2022年9月30日货币资金为311,091,759.33元，2021年12月31日为549,928,771.91元[16] - 2022年9月30日交易性金融资产为270,542,022.07元，2021年12月31日为175,309,750.00元[16] - 2022年9月30日应收账款为195,412,855.25元，2021年12月31日为192,057,001.78元[16] - 2022年9月30日存货为65,948,556.97元，2021年12月31日为25,674,648.59元[16] - 2022年9月30日流动资产合计为853,256,469.00元，2021年12月31日为956,054,597.16元[16] - 2022年9月30日资产总计为977,229,437.55元，2021年12月31日为1,079,482,890.38元[17] - 2022年9月30日公司资产总计10.49亿元，较2021年末的11.51亿元下降8.85%[28][29] - 2022年9月30日流动资产合计8.60亿元，较2021年末的9.56亿元下降10%[27] - 2022年9月30日非流动资产合计1.89亿元，较2021年末的1.95亿元下降3.29%[28] - 2022年9月30日货币资金3.10亿元，较2021年末的5.45亿元下降43.20%[27] - 2022年9月30日存货7051.19万元，较2021年末的2686.93万元增长162.43%[27] 负债情况 - 2022年9月30日流动负债合计为128,946,767.69元，2021年12月31日为147,500,363.28元[17] - 2022年9月30日负债合计为133,606,181.48元，2021年12月31日为154,220,943.45元[18] - 2022年9月30日负债合计1.80亿元，较2021年末的2.21亿元下降18.45%[28][29] 所有者权益情况 - 2022年9月30日所有者权益合计为843,623,256.07元，2021年12月31日为925,261,946.93元[18] - 2022年9月30日所有者权益合计8.69亿元，较2021年末的9.31亿元下降6.68%[29] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益 -0.009元/股，同比下降112.24%；年初至报告期末为 -0.308元/股[6] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为-0.308元/股，2021年为-0.033元/股[22] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率 -0.10%，较上年减少0.88个百分点；年初至报告期末为 -3.19%，较上年减少2.86个百分点[6] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -8576.38万元[6] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计308,380,594.71元，2021年前三季度为304,204,952.78元[25] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计394,144,434.30元，2021年前三季度为325,015,516.37元[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-85,763,839.59元，2021年前三季度为-20,810,563.59元[25] - 2022年前三季度销售商品、提供劳务收到现金2.81亿元，2021年为2.80亿元[33] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计3.04亿元，2021年为3.01亿元[33] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计3.84亿元，2021年为3.22亿元[33] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-8066.73万元，2021年为-2051.99万元[33] 投资活动现金流量情况 - 2022年前三季度投资活动现金流入小计1,437,749,007.54元，2021年前三季度为1,332,052,996.90元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计1,527,135,244.51元，2021年前三季度为1,541,437,297.37元[25] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计14.38亿元，2021年为13.32亿元[33] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计15.30亿元，2021年为15.41亿元[34] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-9238.62万元，2021年为-2.09亿元[34] 筹资活动现金流量情况 - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计6218.84万元，2021年为7919.19万元[34] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-6218.84万元，2021年为-7919.19万元[34] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计293.54万元，年初至报告期末合计901.89万元[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为5441户，表决权恢复的优先股股东总数为0户[13] - 前十大股东中刘亚东持股2277.18万股，持股比例23.87%[13] 回购股份情况 - 截至2022年报告期末公司回购专用证券账户股份数量为3,582,387股，占公司总股本的比例为3.76%[14] 营业成本情况 - 2022年前三季度营业总成本299,119,305.36元，2021年前三季度为241,740,288.66元[20] - 2022年前三季度营业成本1.46亿元，较2021年前三季度的1.10亿元增长31.95%[31] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为-237,413,532.58元，2021年前三季度为-309,461,769.03元[26]

公司基本信息 - 报告期为2022年1 - 6月[10] - 公司法定代表人为刘亚东[14] - 公司注册地址和办公地址均为中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼[14] - 公司网址为www.primeton.com，电子信箱为info@primeton.com[14] - 董事会秘书为逯亚娟，证券事务代表为张琴芳[15] - 公司选定的信息披露报纸有上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报[16] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[16] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，简称普元信息，代码为688118[17] - 公司是国内领先的软件基础平台领域产品与解决方案专业提供商，所属行业为软件和信息技术服务业[27] - 公司是国内领先软件基础平台专业厂商，业务覆盖金融、电信等多行业，获逾千家大中型用户认可[31] 财务数据关键指标变化 - 本报告期基本每股收益为-0.299元/股，上年同期为-0.107元/股；稀释每股收益为-0.299元/股，上年同期为-0.107元/股[20] - 本报告期加权平均净资产收益率为-3.12%，上年同期为-1.05%；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-3.81%，上年同期为-1.81%[20] - 报告期内研发投入占营业收入的比例为26.83%，较上年同期增加4.72个百分点[20][22] - 报告期内营业收入为1.3667939044亿元，较上年同期增长1237.51万元，增幅9.96%[20][21] - 归属于上市公司股东的净利润同比亏损增加1736.88万元，扣除非经常性损益的净利润同比亏损增加1619.24万元[20] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少7170.39万元[21] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为8.4189461788亿元，较上年度末减少9.01%；总资产为9.6393823132亿元，较上年度末减少10.70%[21] - 非经常性损益合计为6083431.22元，其中非流动资产处置损益为-1525.46元，政府补助为21112.77元，交易性金融资产等公允价值变动损益为6320325.50元，其他营业外收入为778011.83元，所得税影响额为1034493.42元[24][25] - 公司报告期内实现营业收入13,667.94万元，同比增长9.96%；归属于上市公司股东的净利润为 - 2,752.04万元，亏损同比增加1,736.88万元[75] - 公司营业成本较上年同期增长29.54%，主要因疫情致人工损耗增加[89] - 公司财务费用较上年同期减少135.86万元，因本期利息收入增加[89] - 公司研发费用较上年同期增长33.42%，因持续加大研发投入，人员及薪酬增加[89] - 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少7170.39万元，受疫情封控和人员规模扩大影响[89] - 公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加9769.01万元，因本报告期到期银行保本理财增加[90] - 公司营业收入为13667.94万元，较上年同期增长9.96%[89] - 公司销售费用为4484.56万元，较上年同期增长11.89%[89] - 公司管理费用为1467.81万元，较上年同期增长2.92%[89] - 货币资金期末数为351,183,586.10元，占总资产比例36.43%，较上年期末减少36.14%[91] - 存货期末数为58,992,474.49元，占总资产比例6.12%，较上年期末增加129.77%[91] - 递延所得税资产期末数为9,627,288.12元，占总资产比例1.00%，较上年期末增加33.79%[91] - 应付职工薪酬期末数为36,243,361.87元，占总资产比例3.76%，较上年期末减少34.51%[91] - 应交税费期末数为4,519,433.82元，占总资产比例0.47%，较上年期末减少78.53%[91] - 其他应付款期末数为4,604,832.90元，占总资产比例0.48%，较上年期末减少33.16%[91] - 租赁负债期末数为3,203,112.45元，占总资产比例0.33%，较上年期末减少36.42%[91] - 交易性金融资产期初余额175,309,750.00元，期末余额200,284,926.94元，当期变动24,975,176.94元，对当期利润影响金额5,285,208.80元[96] - 其他非流动金融资产期初余额和期末余额均为37,241,398.94元[96] - 2022年半年度营业总收入为136,679,390.44元，2021年半年度为124,304,321.78元[172] - 2022年半年度营业总成本为181,342,910.73元，2021年半年度为148,878,017.14元[172] - 2022年半年度投资收益为4,631,611.26元，2021年半年度为1,212,977.01元[173] - 2022年半年度营业利润为 - 30,832,956.32元，2021年半年度为 - 10,310,377.24元[173] - 2022年半年度净利润为 - 27,520,400.61元，2021年半年度为 - 10,151,643.77元[173] - 2022年半年度基本每股收益为 - 0.299元/股，2021年半年度为 - 0.107元/股[174] - 2022年半年度母公司营业收入为136,362,558.75元，2021年半年度为121,171,135.94元[176] - 2022年半年度母公司营业利润为 - 19,788,049.62元，2021年半年度为 - 3,816,430.62元[177] - 2022年半年度母公司净利润为 - 16,419,368.14元，2021年半年度为 - 3,626,464.94元[177] - 本期和上期被合并方实现的净利润均为0元[174] - 2022年半年度经营活动现金流入小计149,523,612.25元，2021年同期为179,900,013.70元[179] - 2022年半年度经营活动现金流出小计264,738,656.23元，2021年同期为223,411,116.06元[179] - 2022年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 115,215,043.98元，2021年同期为 - 43,511,102.36元[179] - 2022年半年度投资活动现金流入小计1,110,651,985.19元，2021年同期为777,328,690.43元[179] - 2022年半年度投资活动现金流出小计1,131,692,421.90元，2021年同期为896,059,206.01元[179] - 2022年半年度投资活动产生的现金流量净额为 - 21,040,436.71元，2021年同期为 - 118,730,515.58元[179] - 2022年半年度筹资活动现金流出小计60,813,925.12元，2021年同期为61,342,758.49元[180] - 2022年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 60,813,925.12元，2021年同期为 - 61,342,758.49元[180] - 2022年半年度现金及现金等价物净增加额为 - 197,069,405.81元，2021年同期为 - 223,584,376.43元[180] - 2022年半年度期末现金及现金等价物余额为349,271,660.10元，2021年同期为177,183,954.38元[180] - 2022年期初归属于母公司所有者权益合计为925,261,946.93元[186] - 2022年本期增减变动金额为 - 83,367,329.05元[186] - 2022年综合收益总额为 - 27,520,400.61元[186] - 2022年所有者投入和减少资本为 - 9,938,121.94元[186] - 2022年股份支付计入所有者权益的金额为2,619,048.05元[187] - 2022年对所有者（或股东）的分配为 - 45,908,806.50元[187] - 2022年期末归属于母公司所有者权益合计为841,894,617.88元[190] - 2021年期初归属于母公司所有者权益合计为978,021,175.95元[190] - 2021年本期增减变动金额为 - 70,318,945.40元[190] - 2021年综合收益总额为 - 10,151,643.77元[190] - 2022年上半年公司所有者投入和减少资本中，股份支付计入所有者权益的金额为142,397.26元，其他项涉及金额为32,111,072.61元，整体投入和减少资本净额为 -31,976,289.93元[191] - 2022年上半年公司利润分配中，对所有者（或股东）的分配为 -28,191,011.70元[191] - 2022年本期期末所有者权益合计为907,702,230.55元[193] - 2022年母公司上年期末和本年期初实收资本均为95,400,000.00元，所有者权益合计为930,502,180.19元[195] - 2022年母公司本期增减变动金额中，资本公积增加2,619,048.05元，库存股增加12,557,169.99元，未分配利润减少62,328,174.64元，所有者权益合计减少72,266,296.58元[195] - 2022年母公司综合收益总额为 -16,419,368.14元[195] - 2022年母公司所有者投入和减少资本中，股份支付计入所有者权益的金额为2,619,048.05元，其他项涉及金额为12,557,169.99元，整体投入和减少资本净额为 -9,938,121.94元[195][196] - 2022年母公司利润分配中，对所有者（或股东）的分配为 -45,908,806.50元[196] - 2022年母公司本期期末实收资本为95,400,000.00元，资本公积为683,241,290.82元，库存股为80,258,679.57元，盈余公积为31,992,733.74元，未分配利润为127,860,538.62元，所有者权益合计为858,235,883.61元[196] - 上年期末实收资本（股本）为95,400,000.00元，所有者权益合计为980,869,297.79元[198] - 本年期初实收资本（股本）为95,400,000.00元，所有者权益合计为980,869,297.79元[198] - 本期所有者权益增减变动金额为 -63,793,766.57元[198] - 本期综合收益总额为 -3,626,464.94元[198] - 本期所有者投入和减少资本中，其他权益变动134,782.68元，其他综合收益变动32,111,072.61元，所有者权益合计变动 -31,976,289.93元[198] - 本期股份支付计入所有者权益的金额为142,397.26元[198] - 本期利润分配使所有者权益减少28,191,011.70元[198] - 本期期末实收资本（股本）为95,400,000.00元，所有者权益合计为917,075,531.22元[199] 业务线相关信息 - 公司形成“软件产品 + 技术服务”业务体系，分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务[32] - 主要产品及服务包括面向信创的系列中间件、智能数据中台产品及数字化应用解决方案，覆盖多个创新技术域[36] - 营销采用直销为主模式，营销活动分技术品牌推广、售前、商务三个阶段[38] - 交付对象分产品交付与技术服务交付，产品交付以使用数量定价，技术服务交付分人月计价和项目计价模式[39] - 研发采用 iPALM 模式，贯穿产品管理全生命周期，提升研发效率和保证产品质量[40] - 普元应用服务器支持 J2EE8 规范，可快速整合配置和部署模型[36] - 普元大文件传输平台实现高可靠、易管控的大文件传输功能[36

公司基本信息 - 公司法定代表人为刘亚东[15] - 公司注册地址和办公地址均为中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼[15] - 公司网址为www.primeton.com，电子信箱为info@primeton.com[15] - 公司上市时未盈利且尚未实现盈利情况为否[4] - 公司所属大行业为软件和信息技术服务业，代码I65[51] 财务审计与报告保证 - 众华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[5] - 公司负责人刘亚东、主管会计工作负责人杨玉宝及会计机构负责人关亚琴保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[6] 利润分配 - 公司2021年度利润分配预案为每10股派发5元现金红利（含税）[6] - 合计拟派发现金红利总额为45908806.50元（含税），占2021年度合并报表归属上市公司股东净利润的117.33%[6] - 公司2021年度利润分配预案已通过第四届董事会第七次会议审议，尚需股东大会审议通过[6] - 公司2021年度拟派发现金红利总额为45,908,806.50元（含税），占2021年度合并报表归属上市公司股东净利润的117.33%，每10股派发现金红利5.00元（含税）[178] - 公司明确利润分配原则、形式、现金分红政策等事项[177] - 公司每年以现金方式累计分配的利润不低于当年实现的年均可分配利润的10%[177] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；属成熟期且有重大资金支出安排时，比例最低应达到40%；属成长期且有重大资金支出安排时，比例最低应达到20%[178] 股本与股份回购 - 截至2022年3月2日，公司总股本95400000股，回购专用证券账户中股份总数为3582387股[6] - 截至2022年3月2日，公司总股本95,400,000股，回购专用证券账户中股份总数为3,582,387股[178] 整体财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入436,429,258.93元，较2020年增长20.99%[21] - 2021年归属于上市公司股东的净利润39,126,299.19元，较2020年增长24.74%[21] - 2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润14,653,899.29元，较2020年增长83.01%[21] - 2021年经营活动产生的现金流量净额66,794,048.95元，较2020年增长262.08%[21] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产925,261,946.93元，较2020年末减少5.39%[21] - 2021年基本每股收益0.416元/股，较2020年增长26.44%[22] - 2021年研发投入占营业收入的比例为17.23%，较2020年增加1.50个百分点[22] - 报告期内确认股份支付费用402.27万元[23] - 2021年第四季度营业收入221,024,863.71元[25] - 2021年第四季度归属于上市公司股东的净利润42,245,119.09元[25] - 2021年非经常性损益合计24472399.90元，2020年为23358022.80元，2019年为4271769.64元[27][28] - 2021年交易性金融资产期初余额420056874.43元，期末余额175309750.00元，当期变动-244747124.43元，对当期利润影响金额16521904.21元[30] - 2021年其他非流动金融资产期初余额12000000.00元，期末余额37241398.94元，当期变动25241398.94元，对当期利润影响金额5241398.94元[30] - 2021年度公司实现营业收入43642.93万元，同比增长20.99%[33] - 2021年实现归属于上市公司股东的净利润3912.63万元，同比增长24.74%[33] - 剔除股份支付费用影响后2021年归属于上市公司股东的净利润为4254.56万元，同比上升35.65%[33] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为6679.40万元，较上年同期增长262.08%[33] - 2021年公司研发费用7519.96万元，较上年同期增长32.51%[33] - 2021年公司营业收入436,429,258.93元，较上年同期增长20.99%，主要系深挖重点客户数字化转型和行业信创需求拓展业务所致[105] - 公司2021年营业成本197,518,017.59元，较上年同期增长24.30%，主要系营业收入增加，营业成本同步增加[105][106] - 公司2021年管理费用35,034,332.80元，较上年同期增长39.87%，主要系公司组织结构调整及股份支付所致[105][106] - 公司2021年财务费用较上年同期增加92.14万元，主要系执行新租赁准则按融资利率摊销租赁负债所致[106] - 公司2021年研发费用75,199,633.67元，较上年同期增长32.51%，主要系加大重点产品和技术的研发投入[105][107] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额66,794,048.95元，较上年同期增长262.08%，主要系销售回款增加所致[105][107] - 公司2021年投资活动产生的现金流量净额179,381,248.54元，较上年同期增加41.90%，主要系利用闲置资金购买的银行理财产品到期增加所致[105][107] - 公司2021年筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加流出7,622.00万元，主要系实施股份回购支出的现金及支付的现金股利较上年增加所致[107] - 2021年销售费用107804334.33元，同比增长2.68%；管理费用35034332.80元，同比增长39.87%；研发费用75199633.67元，同比增长32.51%[120] - 2021年经营活动现金流量净额66794048.95元，同比增长262.08%；投资活动现金流量净额179381248.54元，同比增长41.90%；筹资活动现金流量净额 - 100602562.39元[123] - 投资收益16212154.21元，占本期利润总额比例39.25%，源于闲置资金买银行理财产品获利息收入[125] - 货币资金本期期末数为549,928,771.91元，占总资产比例50.94%，较上期期末增长36.39%[127] - 交易性金融资产本期期末数为175,309,750.00元，占总资产比例16.24%，较上期期末减少58.27%[127] - 其他非流动金融资产本期期末数为37,241,398.94元，占总资产比例3.45%，较上期期末增长210.34%[127] - 长期待摊费用本期期末数为1,182,334.98元，占总资产比例0.11%，较上期期末增长1,280.24%[128] - 应付账款本期期末数为29,379,680.54元，占总资产比例2.72%，较上期期末增长46.42%[128] - 合同负债本期期末数为30,871,813.74元，占总资产比例2.86%，较上期期末增长32.19%[128] - 应付职工薪酬本期期末数为55,339,842.58元，占总资产比例5.13%，较上期期末增长34.47%[128] 业务线数据关键指标变化 - 2021年度公司金融行业营收占总营收超过50%，营收同比增长17.71%[35] - 金融行业营业收入219,060,869.62元，同比增长17.71%，毛利率42.78%，较上年增加0.05个百分点[109] - 华北地区营业收入192469931.47元，毛利率55.06%，同比增加2.48个百分点[110] - 华东地区营业收入111946937.57元，毛利率55.54%，同比减少3.67个百分点[110] - 华南地区营业收入91024652.41元，毛利率52.45%，同比增加1.58个百分点[110] - 直销营业收入368378531.89元，毛利率50.85%，同比减少0.43个百分点；渠道销售营业收入68050727.04元，毛利率75.82%，同比减少6.70个百分点[110] 公司业务与产品 - 公司业务分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务[42] - 公司主要产品及服务包括面向信创的系列中间件产品、智能数据中台产品及数字化应用解决方案[44] - 普元应用服务器支持J2EE8规范，可快速整合业务、降低IT投入[45] - 普元大文件传输平台可实现高可靠、易管控的大文件传输[45] - 普元企业服务总线软件可实现业务服务集成与治理，消除信息孤岛[45] - 普元应用开发平台可帮助企业建立软件开发管理体系，加速架构转型[45] - 普元流程平台可提升组织间协作效率[45] - 普元微服务平台可帮助企业实现传统架构转型，打造云应用[45] - 公司依托中间件、智能数据中台产品及数字化解决方案，助力客户信创环境IT架构重构等[51] 公司销售与采购 - 公司采用直销为主的销售模式，面向行业头部或大中型客户[46] - 公司交付对象分为产品交付与技术服务交付，技术服务交付有两种计价模式[47] - 公司主要采购技术服务，也有自用物资、宣传等相关采购并建立制度[49][50] - 前五名客户销售额8569.99万元，占年度销售总额19.64%，关联方销售额为0[114] - 前五名供应商采购额1908.26万元，占年度采购总额46.33%，关联方采购额为0，供应商三、四为新增[118][119] 公司研发情况 - 公司探索出iPALM模式用于产品与技术研发体系[48] - 2021年公司研发投入达7519.96万元，占营业收入17.23%，同比增长32.51%[39] - 本年度费用化研发投入7519.96万元，上年度为5675.10万元，同比增长32.51%[76] - 研发投入总额占营业收入比例本年度为17.23%，上年度为15.73%，增加1.50个百分点[76] - 本期研发投入较上年增加1844.86万元，同比增长32.51%，因重视研发团队建设，加大投入[77] - 普元低代码开发平台预计总投资规模2500.00，本期投入1714.12，累计投入1933.86，处于研发中[80] - 普元大文件传输平台预计总投资规模1000.00，本期投入583.51，累计投入883.49，处于研发中[80] - 普元数据建模平台预计总投资规模1200.00，本期投入284.28，累计投入284.28，处于研发中[80] - 普元企业服务总线预计总投资规模1000.00，本期投入388.28，累计投入631.61，处于研发中[81] - 普元数据资源目录管理平台预计总投资规模1000.00，本期投入163.93，累计投入163.93，处于研发中[81] - 金融科技智能化研发平台预计总投资规模1500.00，本期投入231.61，累计投入231.61，处于研发中[81] - 普元低代码应用基础研发组件预算800.00，已投入156.92，处于研发中[83] - 普元微服务应用平台EOS预算5100.00，已投入1173.51，处于研发中[83] - 普元数据共享平台Primeton DSP预算2900.00，已投入768.25，已完成研发，支持1000 + 作业并发调度[83] - 新一代技术预研预算2000.00，已投入664.50，处于研发中[83] - 普元一体化数据中台DMP预算2200.00，已投入439.62，已完成研发[84] - 普元应用服务器平台Primeton AppServer预算1000.00，已投入437.90，已完成研发[84] - 普元DevOps公有云服务平台预算1000.00，已投入425.37，已完成研发[84] - 普元容器云平台Primeton CaaS预算1500.00，已投入88.17，已完成研发[85] - 各项业务总计预算24700.00，已投入7519.97[85] - 2021年公司研发人员数量为238人，占公司总人数的比例为16.39%，上期研发人员数量为182人，占比为15.20%[88] - 2021年研发人员薪酬合计62,909,690.31元，平均薪酬299,569.95元，上期薪酬合计48,155,449.32元，平均薪酬260,299.73元[88] 公司行业环境 - 2021年全国软件和信息技术服务业规模以上企业超4万家，累计完成软件业务收入94994亿元，同比增长17.7%[52] - 到2025年数字经济核心产业增加占比提升至10%[57] - 2023年

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入49,388,523.49元，较上年同期增长26.47%[5] - 2022年第一季度营业总收入4938.85万元，较2021年第一季度的3905.09万元增长26.47%[24] - 2022年第一季度营业收入4938.85万元，较2021年第一季度的3905.09万元增长26.47%[32] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -20,618,261.36元[5] - 2022年第一季度净利润为-2061.83万元，较2021年第一季度的-995.42万元亏损扩大107.13%[25] - 2022年第一季度净利润为-1070.47万元，2021年第一季度为-362.34万元，亏损扩大[33] 财务数据关键指标变化 - 研发投入 - 本报告期研发投入合计18,186,799.07元，较上年同期增长43.46%，研发投入占营业收入的比例为36.82%，增加4.36个百分点[6] - 2022年第一季度研发费用为1818.68万元，较2021年第一季度的1267.69万元增长43.46%[24] 财务数据关键指标变化 - 资产 - 本报告期末总资产1,017,377,539.10元，较上年度末减少5.75%[6] - 2022年第一季度末资产总计10.17亿元，较上期末的10.79亿元下降5.75%[22][24] - 2022年3月31日资产总计1083626309.10元，2021年12月31日为1151033275.96元[31] 财务数据关键指标变化 - 所有者权益 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益893,012,989.75元，较上年度末减少3.49%[6] - 2022年第一季度末所有者权益合计8.93亿元，较上期末的9.25亿元下降3.48%[23][24] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计2,503,627.53元[9] 财务数据关键指标变化 - 股东数量 - 报告期末普通股股东总数6,270人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[12] 财务数据关键指标变化 - 股东持股情况 - 股东刘亚东持股22,771,802股，持股比例23.87%[12] - 股东宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心（有限合伙）持股7,370,000股，持股比例7.73%[12] - 股东上海网宿晨徽股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股3,339,000股，持股比例3.50%[12] 财务数据关键指标变化 - 回购股份 - 截至2022年第一季度，公司回购专用证券账户股份数为3,582,387股，占公司总股本的比例为3.76%[13] - 2022年3月2日，公司完成第二期回购股份，实际回购2,152,426股，占公司总股本95,400,000股的比例为2.26%，使用资金总额为50,268,088.96元[16] 财务数据关键指标变化 - 限制性股票激励计划 - 2021年公司拟以21.00元/股的授予价格向激励对象授予465.00万股限制性股票[17] - 2022年3月14日，公司将2021年限制性股票激励计划的授予价格调整为20.70元/股，并向6名激励对象授予60万股限制性股票[18] 财务数据关键指标变化 - 货币资金 - 2022年3月31日，公司货币资金为244,649,533.50元，较2021年12月31日的549,928,771.91元减少[21] 财务数据关键指标变化 - 交易性金融资产 - 2022年3月31日，公司交易性金融资产为390,485,601.22元，较2021年12月31日的175,309,750.00元增加[21] 财务数据关键指标变化 - 应收票据 - 2022年3月31日，公司应收票据为6,296,059.67元，较2021年12月31日的4,863,397.67元增加[21] 财务数据关键指标变化 - 应收账款 - 2022年3月31日，公司应收账款为192,654,981.93元，较2021年12月31日的192,057,001.78元略有增加[21] 财务数据关键指标变化 - 其他应收款 - 2022年3月31日，公司其他应收款为2,866,777.25元，较2021年12月31日的4,120,213.74元减少[21] 财务数据关键指标变化 - 疫情影响 - 2022年如上海区域疫情持续或国内其他地区疫情蔓延，公司业务发展可能受不利影响[19] 财务数据关键指标变化 - 营业总成本 - 2022年第一季度营业总成本7905.19万元，较2021年第一季度的5813.54万元增长36%[24] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益和稀释每股收益 - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.224元/股，2021年第一季度均为-0.104元/股[26] 财务数据关键指标变化 - 存货 - 2022年第一季度存货为5173.55万元，较上期末的2567.46万元增长101.5%[22] 财务数据关键指标变化 - 合同负债 - 2022年第一季度合同负债为4401.56万元，较上期末的3087.18万元增长42.58%[22] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计75287768.99元，2021年同期为77015277.02元[27] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计152235327.60元，2021年同期为125341954.95元[28] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -76947558.61元，2021年同期为 -48326677.93元[28] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计7324.12万元，较2021年第一季度的7698.20万元下降4.86%[36] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计15418.25万元，较2021年第一季度的12791.47万元增长20.54%[36] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-8094.14万元，较2021年第一季度的-5093.27万元亏损扩大[36] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量 - 2022年第一季度投资活动现金流入小计426983232.18元，2021年同期为444267411.41元[28] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计641471048.46元，2021年同期为386761482.54元[28] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -214487816.28元，2021年同期为57505928.87元[28] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计42698.32万元，较2021年第一季度的44426.74万元下降3.89%[36] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计64147.10万元，较2021年第一季度的38676.15万元增长65.86%[36] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-21448.78万元，2021年第一季度为5750.59万元，由盈转亏[36] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流量 - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计1360.82万元，2021年第一季度无相关数据[36] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为-30903.74万元，2021年第一季度为657.32万元，由增转减[36] 财务数据关键指标变化 - 流动资产 - 2022年3月31日流动资产合计886855186.26元，2021年12月31日为955837810.79元[30] 财务数据关键指标变化 - 非流动资产 - 2022年3月31日非流动资产合计196771122.84元，2021年12月31日为195195465.17元[31] 财务数据关键指标变化 - 负债 - 2022年第一季度末负债合计1.24亿元，较上期末的1.54亿元下降19.3%[23][24] - 2022年3月31日负债合计175459510.89元，2021年12月31日为220531095.77元[31]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入91,100,073.44元，同比增长22.87%；年初至报告期末营业收入215,404,395.22元，同比增长27.95%[5] - 2021年前三季度营业总收入2.1540439522亿美元，较2020年前三季度的1.6834742451亿美元增长28%[21] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润7,032,823.87元，同比增长878.38%；年初至报告期末为 - 3,118,819.90元，同比增长79.40%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,288,743.66元，同比增长123.56%；年初至报告期末为 - 15,122,703.36元，同比增长53.74%[5] - 2021年前三季度营业利润为-325.470514万美元，2020年前三季度为-2320.246637万美元，亏损大幅减少[22] - 2021年前三季度净利润为-311.88199万美元，2020年前三季度为-1514.020876万美元，亏损大幅减少[23] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 本报告期基本每股收益0.074元/股，同比增长840.00%；年初至报告期末为 - 0.033元/股，同比增长79.25%[6] - 2021年前三季度基本每股收益为-0.033元/股，2020年前三季度为-0.159元/股，亏损幅度减小[24] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率 - 本报告期加权平均净资产收益率0.78%，较上年增加0.88个百分点；年初至报告期末为 - 0.33%，较上年增加1.26个百分点[6] 财务数据关键指标变化 - 研发投入 - 本报告期研发投入19,132,183.55元，同比增长41.69%；年初至报告期末为46,613,446.64元，同比增长23.00%[6] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产1,012,359,205.82元，较上年度末减少7.08%；归属于上市公司股东的所有者权益897,458,443.22元，较上年度末减少8.24%[6] - 2021年9月30日货币资金为94,355,038.15元，2020年12月31日为403,191,887.18元[17] - 2021年9月30日交易性金融资产为597,091,809.74元，2020年12月31日为420,056,874.43元[17] - 2021年9月30日应收账款为180,342,379.20元，2020年12月31日为199,484,066.60元[17] - 2021年9月30日流动资产合计940,270,487.25元，2020年12月31日为1,061,730,862.72元[17] - 2021年第三季度末非流动资产合计7208.871857万美元，较上一时期的2776.054139万美元大幅增长[18] - 2021年第三季度末负债合计1.149007626亿美元，较上一时期的1.1147022816亿美元略有增长[19] - 2021年第三季度末所有者权益合计8974.5844322万美元，较上一时期的9780.2117595万美元有所下降[19] - 2021年第三季度末应付票据为238.4万美元，上一时期为0[18] - 2021年第三季度末使用权资产为411.883142万美元，上一时期为0[18] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 本报告期非经常性损益合计4,744,080.21元；年初至报告期末为12,003,883.46元[10] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 - 20,810,563.59元，同比增长70.61%[6] - 2021年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为280,130,447.10元，2020年同期为204,967,404.39元[26] - 2021年前三季度收到的税费返还为7,013,047.27元，2020年同期为4,358,654.51元[26] - 2021年前三季度经营活动现金流入小计为304,204,952.78元，2020年同期为227,155,850.54元[26] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 20,810,563.59元，2020年同期为 - 70,798,097.20元[27] - 2021年前三季度收回投资收到的现金为1,324,000,000.00元，2020年同期为1,080,000,000.00元[27] - 2021年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 209,384,300.47元，2020年同期为 - 111,799,436.28元[27] - 2021年前三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为28,191,011.70元，2020年同期为15,264,000.00元[27] - 2021年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 79,266,904.97元，2020年同期为 - 24,382,600.00元[27] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 309,461,769.03元，2020年同期为 - 206,980,133.48元[28] - 2021年前三季度期末现金及现金等价物余额为91,306,561.78元，2020年同期为73,312,576.88元[28] 财务指标变动原因 - 营业收入、净利润等指标变动主要系公司在重点行业深挖需求，市场规模扩展，销售收入增长及销售商品收到现金增加所致[11] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为5,497，表决权恢复的优先股股东为0[13] - 前10大股东中，刘亚东持股22,771,802股，持股比例23.87%；宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心持股8,727,271股，持股比例9.15%[13] 股份回购 - 截至报告期末公司回购专用账户股份数为2,265,843股，占公司总股本的比例为2.38%[14] - 公司拟以自有资金5000 - 7000万元回购股份，回购价格不超过30元/股，期限自2021年5月24日起12个月内[15] - 截至2021年9月30日，第二期已累计回购股份835,882股，占总股本0.88%，支付资金19,524,176.60元[16] - 截至2021年9月30日，累计回购股份2,265,843股（含第一、二期），占总股本2.38%，累计支付资金49,514,767.21元[16]

公司基本信息 - 公司中文名称为普元信息技术股份有限公司，法定代表人为刘亚东，注册地址在中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号4楼[14] - 董事会秘书为逯亚娟，证券事务代表为张琴芳，联系电话均为021 - 58331900 [15] - 公司选定的信息披露报纸有上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报，登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn [16] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称为普元信息，代码为688118 [17] - 公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，所属行业为软件和信息技术服务业[27] - 公司业务模式分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务[31] - 公司致力于成为大中型企业及政府机构数字化转型使能者，打造数字中台一体化解决方案和综合技术服务[32] - 公司注册资本为人民币9540万元，总股本9540万股，每股面值1元[175] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[181] - 公司营业周期为12个月[182] 报告期相关信息 - 报告期为2021年1 - 6月[10] - 本半年度报告未经审计，公司负责人刘亚东、主管会计工作负责人杨玉宝及会计机构负责人关亚琴保证财务报告真实、准确、完整[5] - 2021年半年度报告无需审计[116] 利润分配与公积金转增 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为无[6] - 半年度不进行利润分配或资本公积金转增[92] 资金占用与担保情况 - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况，不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 报告期内控股股东及其他关联方无经营性占用资金情况[115] - 报告期内公司无违规担保情况[115] 董事会与股东大会情况 - 全体董事出席董事会会议[5] - 2021年第一次临时股东大会于3月22日召开，各项议案均审议通过[85] - 2020年年度股东大会于5月12日召开，各项议案均审议通过[85] 人员变动与选举情况 - 公司选举施忠为第三届非独立董事，任期自2021年第一次临时股东大会审议通过至第三届董事会任期届满[89] - 核心技术人员甄强离职，其工作由钱军负责，离职不影响公司核心竞争力等[89] - 公司完成董事会、监事会换届选举，许杰、孙鹏程任第四届董事会独立董事，原第三届易爱民、周辉离任[90] - 报告期新增钱军、刘相、顾伟为核心技术人员，期末核心技术人员有焦烈焱等6人[91] 股权激励计划 - 公司拟向激励对象授予465.00万限制性股票，占总股本9540.00万股的4.87%[93] - 2021年第一次临时股东大会审议通过2021年限制性股票激励计划相关议案[94] - 2021年3月22日为激励计划首次授予日，以21.00元/股向27名激励对象授予405万股限制性股票[94] - 普元信息于2021年3月2日承诺自股权激励草案公告之日起至本次股权激励实施完毕/终止期间，不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[114] - 公司所有激励对象于2021年3月2日承诺自股权激励草案公告之日起至本次股权激励实施完毕/终止期间，若信息披露文件有问题，返还激励计划所获全部利益[114] 股东承诺事项 - 刘亚东等承诺自2020年9月26日起至重组实施完毕/终止期间无减持上市公司股份计划[99] - 刘亚东承诺自2019年5月26日起公司上市之日起36个月内不转让或委托管理上市前持有的公司股份[99] - 刘亚东承诺公司上市后6个月内，若股价触发条件，股票锁定期自动延长6个月[99] - 刘亚东承诺持有公司股票锁定期届满后两年内减持价格不低于发行价[100] - 刘亚东承诺担任董监高期间每年转让股份不超过所持有公司股份总数的25% [100] - 刘亚东承诺离职后6个月内不转让公司股份[100] - 刘亚东承诺减持股份将提前通知公司并由公司披露，披露3个交易日后实施减持[100] - 刘亚东承诺公司存在重大违法触及退市标准时，至股票终止上市前不得减持股份[100] - 君度德瑞等承诺自普元信息上市之日起12个月内不减持[100] - 公司上市前直接或间接持股人承诺自上市之日起12个月内不转让、不委托管理、不提议回购股份[101] - 董事、高级管理人员等承诺自上市之日起12个月内不转让、不委托管理、不提议回购股份，且上市后6个月内若股价触发条件，锁定期自动延长6个月[101] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不超过所持公司股份总数的25%，离职后6个月内不转让[102] - 核心技术人员自上市之日起12个月内及离职后6个月内不转让、不委托管理、不提议回购股份[102] - 核心技术人员自所持公司本次发行并上市前股份限售期满之日起4年内，每年转让上市前股份不得超过上市时所持总数的25%，减持比例可累积使用[102] - 刘剑自公司上市之日（2019年5月26日）起36个月内不转让或委托他人管理上市前持有的公司股份[103] - 公司上市后6个月内，若股票连续20个交易日收盘价均低于发行价或期末收盘价低于发行价，刘剑持股锁定期自动延长6个月[103] - 刘剑在持有公司股票锁定期届满后两年内拟减持股票，减持价格不低于发行价（除权除息后）[103] - 刘亚东担任公司董监高期间，每年转让股份不超过所持有公司股份总数的25%，离职后6个月内不转让[103] - 网宿晨徽、芜湖鲲程自2019年3月27日起36个月内不转让或委托他人管理普元信息上市前已发行股份[103] - 承诺时间为2019年5月26日，刘亚东等承诺在为公司5%以上股东期间按规定行使股东权利和承担义务，关联交易表决时回避[106] - 刘亚东等承诺不利用关联交易非法占用公司资金、资产，确保关联交易公平、公允、等价有偿和市场化[106] - 2019年5月26日起长期有效，刘亚东承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益[106] - 董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉履职，不损害公司利益，职务消费受约束等[106] - 2019年5月26日起长期有效，公司承诺招股说明书无虚假记载等，承担法律责任[108] - 若招股说明书存在问题，公司将依法回购首次公开发行的全部新股，回购价为发行价加同期银行存款利息[108] - 公司将督促控股股东购回已转让的限售股股份，购回价按规定确定[108] - 刘亚东承诺招股说明书无虚假记载等，对其真实性、准确性、完整性承担法律责任[108] - 公司及控股股东、实际控制人刘亚东承诺若招股书存在虚假记载等重大影响事项，将督促公司回购全部新股，刘亚东购回已转让限售股，时间为2019年5月26日，期限长期[109] - 若公司不符合发行上市条件骗取发行注册并上市，将在确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回全部新股[109] - 启动股价稳定预案条件为上市三年内连续20个交易日收盘价低于每股净资产，公司等应在10个交易日内协商稳定股价措施，时间为2019年5月26日，期限自上市起三年内[109] - 若未履行稳定股价措施，公司、控股股东、董事和高级管理人员需在5个交易日内公告情况并说明原因，公司可扣留控股股东分红、董事和高级管理人员薪酬[110] - 公司承诺招股书等披露资料无虚假记载等，对真实性等承担法律责任，时间为2019年5月26日，期限长期[110] - 若招股书存在虚假记载等重大影响事项，公司将赔偿投资者损失[110] - 公司保证履行上市招股书公开承诺，若未履行非因不可抗力，将承担责任、公开说明原因并道歉[110] - 刘亚东、君度德瑞、王岚于2019年5月26日承诺长期严格履行公司上市招股说明书披露的公开承诺事项[112] - 董事、监事、高级管理人员于2019年5月26日承诺长期严格履行公司上市招股说明书披露的公开承诺事项[112] 募集资金使用情况 - 募集资金总额为58,455.05万元，本年度投入3,284.80万元，已累计投入11,752.10万元[119] - 云应用平台研发升级项目截至期末投入进度为46.02%，大数据中台研发升级项目为29.73%，研发技术中心升级项目为20.16%[119] - 2019年12月同意使用2,931.84万元募集资金置换预先投入自筹资金，341.59万元置换预先支付的发行费用[119] - 公司超募资金总额为25,026.32万元，2020年累计使用7,500万元超募资金永久补充流动资金，占比不超30%[120] - 2021年4月1日使用33,000.00万元、后续使用7,000.00万元募集资金购入理财产品[120] 股份回购情况 - 2021年5月20日完成第一期股份回购，回购1,429,961股，占总股本1.50%，使用资金29,990,590.61元[122] - 第二期回购资金总额不低于5,000万元、不超过7,000万元，回购期限12个月[123] - 截至2021年6月30日，累计回购股份1,513,690股，占总股本1.59%，累计支付资金32,111,072.61元[123] 股东持股情况 - 截止报告期末普通股股东总数为5,684户[127] - 刘亚东期末持股22,771,802股，占比23.87%[129] - 宁波梅山保税港区君度德瑞股权投资管理中心（有限合伙）期末持股8,727,271股，占比9.15%[129] - 王岚期末持股4,244,522股，占比4.45%，报告期内减少1,158,075股[129] - 截至报告期末公司回购专用账户股份数为1,513,690股，占公司总股本的比例为1.59%[131] - 核心技术人员顾伟报告期初持股45,000股，报告期减持后期末持股0股[135] - 报告期初王葱权间接持股9.8691万股、刘相间接持股1.8043万股、陈凌间接持股0.3383万股，期末均无间接持股[135] - 司建伟报告期新获授限制性股票40万股[137] - 杨玉宝、逯亚娟、焦烈焱、王克强、王葱权、刘相、顾伟报告期新获授限制性股票各15万股[137] - 报告期新授予限制性股票合计150万股[137] - 刘亚东持有的22,771,802股有限售条件股份将于2022年12月4日可上市交易[132] 财务数据关键指标变化 - 本报告期基本每股收益为-0.107元/股，上年同期为-0.149元/股[20] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为22.11%，上年同期为25.90%，减少3.79个百分点[20] - 公司营业收入较上年同期增加3009.93万元，增幅达31.95%[20] - 本期归属于上市公司股东净利润较上年同期减少亏损408.50万元[21] - 经营活动现金流量净额较上年同期增加流入3041.44万元[21] - 本报告期营业收入为12430.43万元，上年同期为9420.50万元，同比增长31.95%[22] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为90770.22万元，上年度末为97802.12万元，减少7.19%[22] - 本报告期末总资产为100351.57万元，上年度末为108949.14万元，减少7.89%[22] - 非经常性损益合计为725.98万元[24] - 本期费用化研发投入27,481,263.09元，上期24,394,526.93元，变化幅度12.65%[43] - 研发投入总额占营业收入比例本期为22.11%，上期为25.90%，减少3.79个百分点[43] - 2021年上半年公司实现营业收入12430.43万元，较上年同期增长31.95%[58] - 2021年上半年公司归属于上市公司普通股股东净利润为 - 1015.16万元，较上年同期减少亏损408.50万元[58] - 公司营业成本为6674.25万元，较上年同期增长27.94%，主要系本期营业收入增加，对应结转成本增加所致[73][74] - 公司销售费用为4007.87万元，较上年同期减少2.85%，变动原因无[73] - 公司管理费用为1426.20万元，较上年同期增长39.56%，主要系组织结构调整及增加核心管理人员，薪酬费用增加所致[73][74] - 公司研发费用为2748.13万元，较上年同期增长12.65%，变动原因无[73] - 公司经营活动产生的现金流量净额为 - 4351.11万元，较上年同期有所改善，主要系本期销售回款增加所致[73][74] - 公司投资活动产生的现金流量净额为 - 11873.05万元，主要系本期利用闲置资金购买银行保本理财产品较多[73][74] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 6134.28万元[73] - 公司收入存在季节性波动，上半年尤其是第一季度收入占比相对较低、下半年尤其是第四季度收入占比相对较高[58][67] - 货币资金本期期末数为179,413,740.75元，占总资产比例17.88%，较上年期末减少55.50%，主要因回购股份、派发现金红利等[77] - 存货本期期末数为46,018,093.85元，占总资产比例4.59%，较上年期末增加92.69%，因本期开工项目增加且未达验收条件[77] - 其他非流动金融资产本期期末数为32,000,000.00元，占总资产比例3.19%，较上年期末增加166.67%，因本期新增对外投资[77] - 合同负债本期期末数为37,638,195.47

公司基本信息 - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称普元信息，代码688118[19] - 公司所属大行业为软件和信息技术服务业，代码为I65[42] - 公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，面向多行业提供服务[33] - 公司业务分为软件基础平台业务和基于软件基础平台的应用开发业务[33] - 公司数字中台一体化解决方案包括业务中台、数据中台、技术中台[35] - 公司采用直销为主的销售模式，面向行业头部或大中型客户[36] - 公司交付对象分为产品交付与技术服务交付，技术服务交付有两种计价模式[38] - 公司探索出iPALM模式用于产品与技术研发体系[39] - 公司主要采购技术服务，也有自用物资、活动相关及第三方软硬件采购[41] 财务报告审计与合规 - 众华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[5] - 公司负责人刘亚东、主管会计工作负责人杨玉宝及会计机构负责人关亚琴保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[6] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[8] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[9] 财务数据关键指标变化 - 2020年营业收入360,718,170.70元，较2019年减少8.90%[23] - 2020年归属于上市公司股东的净利润31,365,211.08元，较2019年减少37.61%[23] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8,007,188.28元，较2019年减少82.59%[23] - 2020年经营活动产生的现金流量净额18,447,429.64元，较2019年增加1,947.71万元[23][25] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产978,021,175.95元，较2019年末增加1.58%[23] - 2020年末总资产1,089,491,404.11元，较2019年末增加0.10%[23] - 2020年基本每股收益0.329元/股，较2019年减少52.66%[24] - 2020年加权平均净资产收益率3.23%，较2019年下降9.68个百分点[24] - 2020年研发投入占营业收入的比例15.73%，较2019年增加1.81个百分点[24] - 2020年各季度营业收入分别为19,904,209.32元、74,300,818.72元、74,142,396.47元、192,370,746.19元[28] - 2020年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为 -23,218,633.30元、8,981,943.76元、 -903,519.22元、46,505,419.84元[28] - 2020年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为 -25,743,212.07元、2,767,849.00元、 -9,715,628.59元、40,698,179.94元[28] - 2020年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为 -78,563,494.27元、4,638,008.44元、3,127,388.63元、89,245,526.84元[28] - 2020年非经常性损益合计分别为23,358,022.80元、4,271,769.64元、3,022,797.60元[30] - 交易性金融资产期初余额542,310,758.90元，期末余额420,056,874.43元，当期变动 -122,253,884.47元，对当期利润影响19,244,073.27元[31] - 其他非流动金融资产期初余额为0，期末余额12,000,000.00元，当期变动12,000,000.00元[31] - 2020年公司实现营业收入360,718,170.70元，同比下降8.90%；营业成本158,898,925.81元，同比下降0.92%[95] - 销售费用104,986,283.88元，同比下降0.07%；管理费用25,047,799.69元，同比增长4.67%；研发费用56,750,995.08元，同比增长2.98%[95] - 经营活动产生的现金流量净额18,447,429.64元；投资活动产生的现金流量净额126,410,790.81元；筹资活动产生的现金流量净额 -24,382,600.00元，同比下降103.80%[95] - 2020年公司营业成本15,889.89万元，自有人工成本占比86.71%，较2019年下降1.02个百分点，外购技术服务占比9.19%，较2019年增加0.61个百分点[100] - 2020年前五名客户销售额8,687.68万元，占年度销售总额24.09%，关联方销售额0万元，占比0%[102] - 2020年前五名供应商采购额820.99万元，占年度采购总额47.33%，关联方采购额0万元，占比0%[106] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为1,844.74万元，较上年同期增加1,947.71万元，因销售回款增加[111] - 2020年投资活动产生的现金流量净额为12,641.08万元，较上年同期增加67,040.15万元，因银行理财产品到期增加[115] - 2020年筹资活动产生的现金流量净值为 - 2,438.26万元，较上年同期减少66,674.21万元，因支付现金股利及发行费用[115] - 2020年投资收益19,187,198.84元，占本期利润总额比例61.58%，源于购买银行理财产品利息收入[113] - 2020年末货币资金403,191,887.18元，占总资产37.01%，较上期期末增加42.04%，因到期银行理财产品增加[115] - 2020年末应收票据7,969,254.60元，占总资产0.73%，较上期期末增加199.88%，因客户使用票据支付货款增加[115] - 2020年末其他非流动金融资产12,000,000.00元，占总资产1.10%，因本期新增对外投资[115] - 长期待摊费用为85,661.65元，较上期减少61.03%[116] - 递延所得税资产为4,823,332.22元，较上期增加38.97%[116] - 预收款项为0元，较上期减少100.00%，调整至合同负债[116] - 合同负债为23,354,666.09元[116] - 其他应付款为8,397,853.27元，较上期减少50.01%[116] - 递延收益为540,560.76元，较上期减少41.88%[116] - 递延所得税负债为8,531.16元，较上期减少81.70%[116] 各条业务线数据关键指标变化 - 软件行业营业收入360,718,170.70元，毛利率55.95%，营业收入比上年减少8.90%，营业成本比上年减少0.92%，毛利率减少3.55个百分点[98] - 软件基础平台业务营业收入254,710,551.34元，毛利率60.83%，营业收入比上年减少9.31%，营业成本比上年增加7.92%，毛利率减少6.26个百分点[98] - 基于软件基础平台的应用开发业务营业收入106,007,619.36元，毛利率44.23%，营业收入比上年减少7.91%，营业成本比上年减少12.96%，毛利率增加3.24个百分点[98] - 华北地区营业收入154,495,477.40元，毛利率52.58%，营业收入比上年减少15.15%，营业成本比上年减少10.02%，毛利率减少2.71个百分点[98] - 华东地区营业收入102,374,495.61元，毛利率59.21%，营业收入比上年增加2.08%，营业成本比上年增加12.45%，毛利率减少3.76个百分点[98] 公司研发情况 - 本年度费用化研发投入56,750,995.08元，上年度为55,109,635.76元，变化幅度2.98% [59] - 本年度研发投入合计56,750,995.08元，上年度为55,109,635.76元，变化幅度2.98% [59] - 本年度研发投入总额占营业收入比例为15.73%，上年度为13.92%，增加1.81个百分点[59] - 普元低代码开发平台Primeton e - Coding预计总投资2500.00，本期投入219.74，累计投入219.74，处于研发中[62] - 普元一体化数据中台DMP预计总投资2200.00，本期投入552.08，累计投入1448.31，处于研发中[62] - 普元微服务应用平台EOS MS预计总投资5100.00，本期投入913.46，累计投入2662.26，处于研发中[62] - 普元移动云平台Primeton Mobile Online预计总投资1000.00，本期投入352.07，累计投入352.07，已完成[62] - 普元容器云平台Primeton CaaS预计总投资1500.00，本期投入413.71，累计投入413.71，处于研发中[64] - 普元企业服务总线Primeton ESB预计总投资1000.00，本期投入243.33，累计投入243.33，处于研发中[64] - 新一代技术预研（RPA、AI、图像处理）预计总投资2000.00，本期投入380.14，累计投入817.27，处于研发中[65] - 普元应用服务器平台Primeton AppServer预计总投资1000.00，本期投入483.84，累计投入483.84，处于研发中[65] - 普元DevOps公有云服务平台预计总投资1000.00，本期投入260.70，累计投入260.70，处于研发中[65] - 2020年公司各平台计划投入22480.00（单位未明确），实际投入5561.69（单位未明确），完成10095.93（单位未明确）[66][67] - 2020年公司研发人员数量182人，占公司总人数比例15.20%，上期数量188人，占比14.93%[69] - 2020年研发人员薪酬合计48155449.32元，平均薪酬260299.73元，上期薪酬合计47321197.02元，平均薪酬281673.79元[69] - 研发人员学历构成中硕士及以上9人，占比4.95%；本科136人，占比74.72%；本科以下37人，占比20.33%[69] - 研发人员年龄结构中25岁以下9人，占比4.95%；25（含） - 35岁113人，占比62.08%；35（含） - 45岁54人，占比29.67%；45（含）岁以上6人，占比3.30%[69] - 公司建立独特的iPALM研发体系，贯穿产品管理全生命周期，应用于全部产品与技术研发[71] - 报告期内公司获得诸多研发成果，包括普元应用服务器平台软件V7等多款软件基础平台产品[56] 公司知识产权情况 - 截至报告期末，公司拥有82项发明专利及申请、200余件计算机软件著作权[46] - 截至报告期末公司掌握40余项具有自主知识产权的关键与主要核心技术及多项储备技术[52] - 截至报告期末公司拥有已授权发明专利27件，正在申请中的发明专利55件（含1件PCT国际专利申请），计算机软件著作权201件[52] - 报告期内公司新受理18件发明专利，新增20件计算机软件著作权[52] - 报告期内知识产权累计申请数309个，获得数250个，其中发明专利申请82个，获得27个[57] - 注册商标本年新增申请数6个，获得数2个，累计申请数26个，获得数22个[57] - 截至报告期末，公司已有201件产品完成著作权登记[73] 公司荣誉与资质 - 截至报告期末公司连续10年被评为国家规划布局内重点软件企业[53] - 2021年公司新增成为2015 - 2021全国信息技术标准化技术委员会云计算标准工作组成员单位[53] - 2021年公司新增成为2016 - 2022全国信息技术标准化技术委员会大数据标准工作组成员单位[53] - 2021年公司新增获得2020年度全国版权示范单位荣誉[53] - 2020年公司新增成为全国信息技术标准化技术委员会软件与系统工程分技术委员会全权成员单位[53] - 2020年公司新增成为云计算标准和开源推进委员会所有工作组成员单位[53] - 2020年公司入选2020信创企业50强[53] - 公司多款产品入选2020年度上海市第二批创新产品推荐目录，获2019 - 2020全球优秀解决方案奖等多个奖项[54] - 公司位列2016 - 2020中国大数据企业50强、2020数字赋能先锋企业30强等[54] - 公司承担多个国家级、省级重要科研攻关项目，如国家发改委软件产业化项目等[54][55] - 公司已参与34

总资产与净资产变化 - 本报告期末总资产为1,050,670,417.21元，较上年度末减少3.56%；归属于上市公司股东的净资产为968,079,834.37元，较上年度末减少1.02%[6] - 2021年3月31日资产总计为10.51亿元，较2020年12月31日的10.89亿元下降3.56%[26] - 2021年第一季度资产总计为1,183,928,550.98元，较上期的1,224,648,267.84元下降3.32%[29] 营业收入变化 - 年初至报告期末营业收入为39,050,885.13元，较上年同期增长96.19%[6] - 营业本期收入为39,050,885.13元，较上年同期的19,904,209.32元增加19,146,675.81元，增幅96.19%[14] - 2021年第一季度营业总收入39,050,885.13元，较2020年第一季度的19,904,209.32元增长96.19%[32] - 2021年第一季度营业收入39050885.13元，2020年同期为19904209.32元[35] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -48,326,677.93元，上年同期为 -78,563,494.27元[6] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 48,326,677.93元，较上年同期的 - 78,563,494.27元增加30,236,816.34元[15] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-48326677.93元，2020年同期为-78563494.27元[38] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 50,932,724.22元，2020年第一季度为 - 80,822,726.54元[41] 净利润变化 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为 -9,954,157.34元，上年同期为 -23,218,633.30元[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -12,510,711.61元，上年同期为 -25,743,212.07元[6] - 2021年第一季度净利润为 -9,954,157.34元，亏损较2020年第一季度的 -23,218,633.30元收窄57.13%[34] - 2021年第一季度净利润为-3623435.02元，2020年同期为-23528952.48元[36] 净资产收益率与每股收益变化 - 加权平均净资产收益率本报告期为 -1.02%，上年同期为 -8.72%[6] - 基本每股收益本报告期为 -0.104元/股，上年同期为 -0.243元/股；稀释每股收益本报告期为 -0.104元/股，上年同期为 -0.243元/股[6] - 2021年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.104元/股，2020年同期为-0.243元/股[35] 研发投入占比变化 - 研发投入占营业收入的比例本报告期为32.46%，较上年同期减少28.33个百分点[6] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计为2,556,554.27元，其中持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为2,228,536.40元[8] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为5,009户，刘亚东持股22,771,802股，占比23.87%[10] 存货变化 - 存货本报告期末为46,563,076.25元，较上年度末的23,882,108.31元增加22,680,967.94元，增幅94.97%[12] - 2021年3月31日存货为4656.31万元，较2020年12月31日的2388.21万元增长94.97%[25] - 2021年第一季度存货为46,563,076.25元，较上期的23,882,108.31元增长94.97%[29] 其他非流动金融资产变化 - 其他非流动金融资产本报告期末为32,000,000.00元，较上年度末的12,000,000.00元增加20,000,000.00元，增幅166.67%[12] - 2021年3月31日其他非流动金融资产为3200万元，较2020年12月31日的1200万元增长166.67%[25] - 2021年第一季度其他非流动金融资产为32,000,000.00元，较上期的12,000,000.00元增长166.67%[29] 营业成本变化 - 营业成本本期为20,058,307.13元，较上年同期的12,895,983.19元增加7,162,323.94元，增幅55.54%[14] 限制性股票激励计划 - 2021年限制性股票激励计划拟授予465.00万股，首次授予405.00万股，预留授予60.00万股，授予价格为21.00元/股[16] 股份回购情况 - 以集中竞价交易方式回购股份，回购价格不超30.00元/股，资金总额2000 - 3000万元，期限12个月[17] - 截至2021年4月6日首次回购82,035股，占总股本0.09%，支付资金1,749,934.61元[18] 股权认购情况 - 报告期内认购武大吉奥信息技术有限公司股权，占比1.6494%，2021年1月完成工商变更[20] 投资活动现金流量净额变化 - 投资活动产生的现金流量净额本期为57,505,928.87元，较上年同期的 - 7,656,346.12元增加65,162,274.99元[15] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为57505928.87元，2020年同期为-7656346.12元[38] - 2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为57,505,928.87元，2020年第一季度为 - 7,656,346.12元[42] 重大事项终止 - 2021年2月8日公司决定终止发行股份及支付现金购买上海音智达信息技术有限公司100%股权并募集配套资金事项[21] 业绩预计 - 公司预计年初至下一报告期期末累计净利润可能为亏损，因收入存在显著季节性波动，前三季度通常亏损[22] 货币资金变化 - 2021年3月31日货币资金为4.12亿元，较2020年12月31日的4.03亿元增长2.27%[25] 交易性金融资产变化 - 2021年3月31日交易性金融资产为3.43亿元，较2020年12月31日的4.20亿元下降18.34%[25] 应收账款变化 - 2021年3月31日应收账款为1.84亿元，较2020年12月31日的1.99亿元下降7.99%[25] - 2021年第一季度应收账款为185,751,280.24元，较上期的201,559,700.85元下降7.84%[29] 应付账款变化 - 2021年3月31日应付账款为1392.12万元，较2020年12月31日的2006.49万元下降30.62%[26] - 2021年第一季度应付账款为32,898,743.02元，较上期的51,786,081.40元下降36.47%[29] 合同负债变化 - 2021年3月31日合同负债为2996.98万元，较2020年12月31日的2335.47万元增长28.33%[26] - 2021年第一季度合同负债为29,880,044.91元，较上期的23,161,149.26元增长29.01%[29] 负债合计变化 - 2021年第一季度负债合计为206,669,872.45元，较上期的243,778,970.05元下降15.22%[30] 营业利润变化 - 2021年第一季度营业利润为-3840583.42元，2020年同期为-23890123.73元[35] 销售商品、提供劳务收到的现金变化 - 2021年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金68513655.53元，2020年同期为33481522.43元[37] - 2021年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为68,513,655.53元，2020年第一季度为33,481,522.43元[41] 经营活动现金流入小计变化 - 2021年第一季度经营活动现金流入小计77015277.02元，2020年同期为40369190.78元[38] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为76,981,975.28元，2020年第一季度为40,244,914.14元[41] 经营活动现金流出小计变化 - 2021年第一季度经营活动现金流出小计为127,914,699.50元，2020年第一季度为121,067,640.68元[41] 投资活动现金流入小计变化 - 2021年第一季度投资活动现金流入小计444267411.41元，2020年同期为50442779.00元[38] - 2021年第一季度投资活动现金流入小计为444,267,411.41元，2020年第一季度为50,442,779.00元[42] 投资活动现金流出小计变化 - 2021年第一季度投资活动现金流出小计为386,761,482.54元，2020年第一季度为58,099,125.12元[42] 筹资活动现金流出及净额情况 - 2020年第一季度筹资活动现金流出小计为9,118,600.00元，筹资活动产生的现金流量净额为 - 9,118,600.00元[42] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为9179250.94元，2020年同期为-95338440.39元[39] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为6,573,204.65元，2020年第一季度为 - 97,597,672.66元[42] 期末现金及现金等价物余额变化 - 2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为406,448,337.38元，2020年第一季度为181,666,199.91元[42]

总资产相关指标变化 - 本报告期末总资产为1,012,695,810.99元，较上年度末减少6.96%[7] - 2020年9月30日公司合并资产总计10.13亿元，较2019年末的10.88亿元下降6.96%[21][22][23] - 2020年9月30日母公司资产总计11.45亿元，较2019年末的12.15亿元下降5.81%[25] - 2020年第三季度资产总计较之前减少753,405.25元[46] - 2020年第三季度负债和所有者权益（或股东权益）总计1,215,492,499.18元，较上期减少753,405.25元[52] 净资产相关指标变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为931,515,756.11元，较上年度末减少3.25%[7] - 2020年9月30日公司合并所有者权益合计9.32亿元，较2019年末的9.63亿元下降3.25%[23] - 2020年所有者权益合计93301.65万元，2019年为96336.02万元，同比下降3.15%[26] - 2020年第三季度所有者权益（或股东权益）合计963,360,225.46元，较上期减少902,209.90元[52] 经营活动现金流量相关指标 - 年初至报告期末（1 - 9月）经营活动产生的现金流量净额为 - 70,798,097.20元[7] - 2020年前三季度经营活动现金流入小计为2.2715585054亿元，2019年前三季度为2.3955969932亿元[37] - 2020年前三季度经营活动现金流出小计为2.9795394774亿元，2019年前三季度为3.0273890445亿元[37] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 7079.80972万元，2019年前三季度为 - 6317.920513万元[37] 营业收入相关指标变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入为168,347,424.51元，较上年同期减少5.74%[7] - 2020年1 - 9月营业收入为168,347,424.51元，较2019年1 - 9月的178,602,928.01元下降5.74%[15] - 2020年第三季度营业总收入7414.24万元，2019年同期为10169万元，同比下降27.09%；2020年前三季度营业总收入16834.74万元，2019年同期为17860.29万元，同比下降5.74%[28] - 2020年前三季度营业收入为168,347,424.55元，2019年前三季度为178,602,927.98元[33] 净利润相关指标变化 - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润为 - 15,140,208.76元[7] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 32,690,991.66元[7] - 2020年第三季度净利润为 - 90.35万元，2019年同期为2027.78万元；2020年前三季度净利润为 - 190.23万元，2019年同期为 - 1514.02万元[29] - 2020年前三季度净利润为-14,177,513.94元，2019年前三季度为-2,989,333.63元[33] 研发投入相关指标变化 - 研发投入占营业收入的比例为22.51%，较上年增加3.15个百分点[8] - 2020年1 - 9月研发费用为37,897,094.91元，较2019年1 - 9月的34,574,741.26元增长9.61%[15] - 2020年研发费用第三季度为1350.26万元，2019年同期为1249.59万元，同比增长8.06%；2020年前三季度为3789.71万元，2019年同期为3457.47万元，同比增长9.61%[28] 非经常性损益相关指标 - 非经常性损益合计，7 - 9月为8,812,109.37元，1 - 9月为17,550,782.90元[9] 股东相关指标 - 截止报告期末股东总数为5,548户[11] - 刘亚东持股22,771,802股，占比23.87%[11] 货币资金相关指标变化 - 2020年9月30日货币资金为75,489,203.13元，较2019年12月31日的283,852,926.61元下降73.41%[14] 存货相关指标变化 - 2020年9月30日存货为51,518,483.21元，较2019年12月31日的28,593,687.59元增长80.17%[14] - 2020年9月30日公司存货为5151.85万元，较2019年末的2859.37万元增长80.18%[21][25] 递延所得税资产相关指标变化 - 2020年9月30日递延所得税资产为6,462,503.90元，较2019年12月31日的3,470,716.47元增长86.20%[15] 营业成本相关指标变化 - 2020年1 - 9月营业成本为88,242,507.10元，较2019年1 - 9月的74,759,288.59元增长18.04%[15] - 2020年营业成本第三季度为3607.42万元，2019年同期为4003.71万元，同比下降9.9%；2020年前三季度为8824.25万元，2019年同期为7475.93万元，同比增长18.04%[28] - 2020年前三季度营业成本为88,242,507.10元，2019年前三季度为74,759,288.59元[33] 营业外收入相关指标变化 - 2020年1 - 9月营业外收入为3,315,912.69元，较2019年1 - 9月的174,807.69元增长1,796.89%[15] 投资活动现金流量相关指标变化 - 2020年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 111,799,436.28元，较2019年1 - 9月的 - 1,396,679.75元增长7,904.66%[15] - 2020年前三季度投资活动现金流入小计为10.9284404381亿元，2019年前三季度为8291.06元[37] - 2020年前三季度投资活动现金流出小计为12.0464348009亿元，2019年前三季度为140.497081万元[37] - 2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 1.1179943628亿元，2019年前三季度为 - 13.9667975万元[39] 筹资活动现金流量相关指标变化 - 2020年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 24,382,600.00元，较2019年1 - 9月的50,000,094.00元下降148.77%[15] - 2020年前三季度筹资活动现金流入小计为0，2019年前三季度为5000.0094万元[39] - 2020年前三季度筹资活动现金流出小计为2438.26万元，2019年前三季度为0[39] 公司股权交易相关 - 公司拟购买上海音智达信息技术有限公司100%股权，交易对价不超过75,000万元，其中股份支付55,810.125万元，现金支付19,189.875万元[16] 流动资产相关指标变化 - 2020年9月30日公司合并流动资产合计9.96亿元，较2019年末的10.75亿元下降7.31%[21] - 2020年9月30日母公司流动资产合计9.97亿元，较2019年末的10.77亿元下降7.47%[25] - 2020年第三季度流动资产合计较之前减少747,214.03元[45] 非流动资产相关指标变化 - 2020年9月30日公司合并非流动资产合计1658.80万元，较2019年末的1382.99万元增长20.09%[22] - 2020年9月30日母公司非流动资产合计1.48亿元，较2019年末的1.38亿元增长7.13%[25] - 2020年第三季度非流动资产合计较之前减少6,191.22元[45] 负债相关指标变化 - 2020年9月30日公司合并负债合计8118.01万元，较2019年末的1.26亿元下降35.38%[22][23] - 2020年流动负债合计21117.28万元，2019年为25115.57万元，同比下降15.92%[26] - 2020年非流动负债合计69.57万元，2019年为97.66万元，同比下降28.76%[26] - 2020年负债合计21186.85万元，2019年为25213.23万元，同比下降16%[26] - 2020年第三季度流动负债合计较之前增加1,655,615.15元[46] - 2020年第三季度负债合计较之前增加1,655,615.15元[46] - 2020年第三季度流动负债合计251,155,659.88元，较上期减少1,655,615.15元[52] - 2020年第三季度非流动负债合计976,613.84元，与上期持平[52] - 2020年第三季度负债合计252,132,273.72元，较上期减少1,655,615.15元[52] 交易性金融资产相关指标变化 - 2020年9月30日公司交易性金融资产为6.66亿元，较2019年末的5.42亿元增长22.77%[21][25] - 2020年第三季度交易性金融资产为542,310,758.90元[45] 营业总成本相关指标变化 - 2020年第三季度营业总成本8073.53万元，2019年同期为7879.66万元，同比增长2.46%；2020年前三季度营业总成本20742.37万元，2019年同期为18864.06万元，同比增长10%[28] 销售费用相关指标变化 - 2020年销售费用第三季度为2490.95万元，2019年同期为2197.53万元，同比增长13.35%；2020年前三季度为6616.22万元，2019年同期为6522.92万元，同比增长1.43%[28] 综合收益总额相关指标变化 - 2020年前三季度综合收益总额为-1,902,325.22元，2019年前三季度为20,277,777.45元[30] - 2020年第三季度母公司综合收益总额为-351,753.04元，2019年第三季度为17,676,704.27元[34] 基本每股收益相关指标变化 - 2020年第三季度基本每股收益为-0.009元/股，2019年第三季度为0.283元/股[30] - 2020年第三季度母公司基本每股收益为-0.004元/股，2019年第三季度为0.247元/股[34] 被合并方净利润相关指标 - 本期和上期被合并方实现的净利润均为0元[30] 销售商品、提供劳务收到现金相关指标变化 - 2020年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为2.0496740439亿元，2019年前三季度为2.1612003298亿元[37] 收到的税费返还相关指标变化 - 2020年前三季度收到的税费返还为435.865451万元，2019年前三季度为364.993246万元[37] 应收账款相关指标变化 - 2020年第三季度应收账款较之前减少747,214.03元[45] - 2020年母公司应收账款较2019年增加747,214.03元[50] 盈余公积相关指标变化 - 2020年第三季度盈余公积较之前减少90,220.99元[47] - 2020年第三季度盈余公积为24,563,585.45元，较上期减少90,220.99元[52] 未分配利润相关指标变化 - 2020年第三季度未分配利润较之前减少811,988.91元[47] - 2020年第三季度未分配利润为166,781,390.31元，较上期减少811,988.91元[52] 实收资本（或股本）相关指标 - 2020年第三季度实收资本（或股本）为95,400,000.00元，与上期持平[52] 资本公积相关指标 - 2

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为9420.5万元，同比增长22.48%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为-1423.67万元，同比亏损收窄[20] - 营业总收入同比增长22.5%至9420.5万元，去年同期为7691.3万元[161] - 净亏损收窄35.8%至1423.7万元，去年同期为2218.0万元[162] - 基本每股收益为-0.149元/股[21] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为-0.241元/股[21] - 基本每股亏损改善至-0.149元/股，去年同期为-0.321元/股[163] - 营业收入9420.5万元，同比增长22.48%[69] - 归属于普通股股东净亏损1423.67万元，同比减亏794.34万元[69] - 营业收入为94,205,028.04元，同比增长22.48%[88] - 母公司营业收入9420.5万元，同比增长22.5%[164] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本为52,168,274.73元，同比增长50.24%[88] - 营业成本大幅增长50.3%至5216.8万元，去年同期为3472.2万元[161] - 销售费用同比下降4.6%至4125.3万元，去年同期为4325.4万元[161] - 研发费用为24,394,526.93元，同比增长10.49%[88] - 研发费用同比增长10.5%至2439.5万元，去年同期为2207.9万元[161] - 财务费用为负185.5万元，主要来自188.3万元利息收入[161] - 其他收益增长24.4%至541.8万元，去年同期为435.3万元[161] - 研发费用2439.45万元，同比增长10.49%[70] - 2020年上半年研发费用为24,394,500元，同比增长10.49%[61] - 母公司研发费用达2428.1万元，同比增长30.3%[164] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-7392.55万元[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-73,925,485.83元[88] - 投资活动产生的现金流量净额为-70,604,310.16元，主要因理财投资增加[87][88] - 筹资活动产生的现金流量净额为-24,382,600.00元，同比下降148.77%[88] - 销售商品提供劳务收到的现金同比下降9.1%至11.71亿元（2019年半年度：12.88亿元）[167] - 经营活动现金流量净额持续为负值达-7.39亿元（2019年半年度：-7.34亿元）[168] - 支付给职工现金同比增长8.6%至14.85亿元（2019年半年度：13.68亿元）[168] - 投资活动现金流出大幅增至6.74亿元（2019年半年度：115万元）主要因新增6.73亿元投资支付[168] - 期末现金及现金等价物余额同比下降29.7%至11.14亿元（期初：28.03亿元）[169] - 母公司经营活动现金流入同比下降33.2%至12.96亿元（2019年半年度：19.41亿元）[170] - 母公司投资活动现金流入大幅增至60.38亿元（2019年半年度：58万元）主要来自59.5亿元投资收回[170] - 筹资活动现金净流出2438万元（2019年半年度：净流入5000万元）[171] - 收到的税费返还同比增长19.4%至436万元（2019年半年度：365万元）[168] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 归属于上市公司股东的净资产为9.32亿元，同比下降3.16%[20] - 总资产为10.06亿元，同比下降7.54%[20] - 货币资金为113,330,330.62元，同比下降30.25%[89] - 交易性金融资产为620,500,753.52元，主要因购买银行保本理财产品[89] - 应收账款为199,403,257.16元，同比增长46.26%[89] - 合同负债为19,050,976.99元，因新收入准则调整[89] - 货币资金减少60.07%至113,330,330.62元，主要因购买理财及分配股利[59] - 存货增长65.43%至47,302,917.15元，因项目验收集中在第四季度[59] - 交易性金融资产期初余额为542,310,758.90元，期末余额为620,500,753.52元，增长78,189,994.62元[94] - 交易性金融资产当期变动对利润影响金额为8,933,445.27元[94] - 货币资金从2019年底的2.839亿元下降至2020年6月30日的1.133亿元，降幅约60%[152][153] - 交易性金融资产从2019年底的5.423亿元增加至2020年6月30日的6.205亿元，增幅约14%[152][153] - 应收账款从2019年底的2.089亿元略降至2020年6月30日的1.994亿元，降幅约5%[152][153] - 存货从2019年底的2859万元增加至2020年6月30日的4730万元，增幅约65%[152][153] - 流动资产总额从2019年底的10.746亿元下降至2020年6月30日的9.898亿元，降幅约8%[152][153] - 固定资产从2019年底的917万元略降至2020年6月30日的896万元，降幅约2%[152][153] - 其他应收款从2019年底的369万元增加至2020年6月30日的474万元，增幅约29%[152][153] - 预付款项从2019年底的6.4万元增加至2020年6月30日的13.7万元，增幅约114%[152][153] - 其他流动资产从2019年底的457万元下降至2020年6月30日的216万元，降幅约53%[152][153] - 公司总资产从2019年底的1,088.45亿元下降至2020年6月的1,006.36亿元，降幅7.5%[155] - 货币资金从2019年底的2.83亿元大幅减少至2020年6月的1.13亿元，降幅60.1%[157] - 交易性金融资产从2019年底的5.42亿元增至2020年6月的6.21亿元，增幅14.5%[157] - 应付职工薪酬从2019年底的5,183.98万元降至2020年6月的2,684.44万元，降幅48.2%[154] - 应交税费从2019年底的2,189.90万元大幅减少至2020年6月的297.68万元，降幅86.4%[154] - 未分配利润从2019年底的1.66亿元降至2020年6月的1.36亿元，降幅18.2%[155] - 母公司应付账款从2019年底的5,104.59万元降至2020年6月的4,046.02万元，降幅20.7%[158] - 母公司其他应付款从2019年底的1.32亿元降至2020年6月的1.18亿元，降幅10.9%[158] - 递延所得税资产从2019年底的3,470.72万元增至2020年6月的6,026.36万元，增幅73.6%[154] - 合同负债项目新增1,905.10万元，取代了原有的预收款项1,299.94万元[154] 研发投入与项目 - 研发投入占营业收入的比例为25.9%，同比下降2.81个百分点[21] - 研发投入总额为2439.45万元，占营业收入比例为25.90%[46][47] - 本期费用化研发投入为2439.45万元[46] - 本期资本化研发投入为0元[46] - 新一代技术预研项目（RPA、AI、图像处理）预计总投资2000万元，本期投入77.56万元，累计投入514.69万元[50] - 普元微服务应用平台EOS MS项目预计总投资5100万元，本期投入446.12万元，累计投入2194.92万元[50] - 普元数据共享平台Primeton DSP项目预计总投资2900万元，本期投入597.85万元，累计投入1511.14万元[50] - 普元一体化数据中台DMP项目预计总投资2200万元，本期投入88.07万元，累计投入984.30万元[50] - 普元开发运维一体化平台项目预算400万元，实际投入202.94万元，完成进度337.64万元，项目状态为已完成[51] - 普元移动平台项目预算500万元，实际投入42.61万元，完成进度446.7万元，项目状态为已完成[51] - 普元应用服务器平台项目预算1000万元，实际投入233.91万元，完成进度233.91万元，项目状态为研发中[51] - 普元大文件传输平台项目预算1000万元，实际投入34.44万元，完成进度34.44万元，项目状态为研发中[51] - 普元容器云平台项目预算1500万元，实际投入19.95万元，完成进度19.95万元，项目状态为研发中[52] - 普元移动云平台项目预算1000万元，实际投入352.07万元，完成进度352.07万元，项目状态为研发中[52] - 普元DevOps公有云服务平台项目预算1000万元，实际投入230.51万元，完成进度230.51万元，项目状态为研发中[54] - 所有研发项目总预算18600万元，实际总投入2326.03万元，总完成进度6860.27万元[54] 研发团队构成 - 公司研发人员数量为192人，占总人数比例为15.70%[57][61] - 研发人员薪酬合计21,437,246.02元，平均薪酬112,827.61元[57] - 研发人员学历构成：博士1人（0.52%），硕士8人（4.17%），本科151人（78.65%），本科以下32人（16.66%）[57] - 研发人员年龄结构：25岁以下16人（8.33%），25-35岁127人（66.15%），35-45岁45人（23.44%），45岁以上4人（2.08%）[57] 技术与知识产权 - 公司拥有自主知识产权核心技术41项，其中关键核心技术5项，授权发明专利27项，软件著作权188项[29] - 公司拥有5项关键核心技术，包括分布式环境下的动态增强数据一致性技术等[40] - 公司还拥有36项主要核心技术，涵盖基础中间件、云应用平台及大数据中台技术领域[40] - 分布式环境下的动态增强数据一致性技术采用动态代理加强方式，通过云环境下的统一事务协调器统一调度各类事务时间[40] - 图形化可编排的持续交付流水线技术集成业界常用的数十种工具链，覆盖软件生产全过程[40] - 知识图谱与智能元数据技术基于自动探查技术，支持多品牌数据库和Hadoop大数据的元数据采集[40] - 分布式环境下的动态增强数据一致性技术适用于springcloud等业界常用分布式框架[40] - 知识图谱与智能元数据技术通过配置化方式进行元数据类型的扩展与定义，实现对任意类型数据的有效管理[40] - 公司持续聚焦于开放、弹性架构软件基础平台领域，在长期大型企业软件基础平台建设实践中形成自主知识产权核心技术[40] - 公司拥有已授权发明专利27件[42] - 公司正在申请中的发明专利49件含1件PCT国际专利申请[42] - 公司拥有计算机软件著作权188件[42] - 报告期内新受理11件发明专利[42] - 报告期内新增7件计算机软件著作权[42] - 数据关系识别率接近100%[41] - 新增11件发明专利申请获得受理[43] - 新增7件计算机软件著作权取得登记证书[43] - 新增发布5款产品[69][70] - 新增11件发明专利申请及7件软件著作权登记[72] - 累计申请国内外发明专利49件，软件著作权登记188件[72] - 完成164项国产产品适配认证，覆盖27款产品[73] - 产品适配华为鲲鹏云服务及飞腾/龙芯等国产芯片[73] 产品与业务线 - 公司基础中间件产品线包括应用服务器、消息中间件、SOA应用平台等6大类核心产品[27] - 云应用平台产品线包含微服务应用平台、容器云平台、PaaS平台等8大类云原生基础平台[27] - 公司采用直销为主的销售模式，营销活动分为技术品牌推广、售前和商务三个阶段[31][32] - 标准软件基础平台产品以CPU作为定价单位，分为限CPU数量和不限CPU数量两种定价模式[33] - 技术服务交付采用人月计价和项目计价两种模式，按技术人员级别和项目复杂度定价[33] - 公司系列产品成熟应用于金融、政务、电信、能源、制造业等多个行业领域，拥有逾千家行业客户[29] - 公司在大数据基础设施市场处于主要供应商地位，特别是在政府客户中拥有大量基础设施建设经验[39] - 云应用平台覆盖金融/政务/电信/能源/制造等行业[75] - 技术服务团队超过800人，覆盖全国多地并设分支机构[64] - 中国财富50强企业中超半数使用公司产品或解决方案[66] - 金融、政务、电信领域为公司优势行业，拥有大量合作超5年的大客户[66] - 公司客户主要集中在金融、政务、电信、能源等行业大中型企事业单位[95] 市场与行业地位 - 2020年上半年中国软件和信息技术服务业完成软件业务收入35,609亿元，同比增长6.7%[36] - 根据计世资讯报告，公司是国内软件基础平台主要供应商之一，在PaaS领域处于市场主要供应商地位[38] - 国外品牌（IBM、Oracle）在软件基础平台市场仍占优势但份额明显下降，国内厂商地位逐渐上升[37] - 被评选为"信创企业50强"[73] 公司治理与股东信息 - 主要股东君度德瑞、王岚承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理所持股份[104] - 主要股东减持需提前书面通知公司并在披露减持意向3个交易日后方可实施[104] - 公司触及退市标准时主要股东自处罚决定或司法裁判作出至终止上市前不得减持股份[104] - 董事及高管杨玉宝等人承诺上市后6个月内若股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[106] - 董事及高管锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[106] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超过持有总量的25%[106] - 董事及高管离职后6个月内不得转让股份[106] - 股东陈凌承诺上市后12个月内不转让所持股份[106] - 所有减持行为需通过二级市场竞价、大宗交易或协议转让等合规方式进行[104][106] - 控股股东及实际控制人承诺期间为公司控股股东及实际控制人期间有效[112] - 关联交易承诺确保交易价格按独立第三方商业交易价格为基础确定[112] - 关联交易承诺履行回避表决义务并保证不非法占用公司资金资产[113] - 控股股东承诺不越权干预公司经营管理活动且不侵占公司利益[114] - 董事及高级管理人员承诺职务消费行为受约束且不动用公司资产从事无关投资[114] - 公司承诺招股说明书不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏[115] - 公司承诺若招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[115] - 回购价格按发行价格加上同期银行存款利息计算[115] - 公司承诺督促控股股东购回已转让限售股股份[115] - 购回价格为转让价格加上同期银行存款利息[115] - 公司控股股东刘亚东承诺若招股书存在虚假记载将回购全部新股并支付发行价加同期银行存款利息[116] - 刘亚东承诺购回已转让限售股股份价格为发行价加同期存款利息或公告前30日加权平均价孰高者[116] - 公司及刘亚东承诺若欺诈发行将在证监会确认后5个工作日内启动回购全部新股程序[116] - 上市后三年内连续20日收盘价低于每股净资产时将启动股价稳定措施[118] - 股价稳定措施包括公司回购、控股股东增持、董事及高管增持[118] - 未履行股价稳定措施的公司将在5交易日内公告并说明原因[118] - 控股股东未履行稳定股价义务时公司可扣留其现金分红[118] - 董事及高管未履行义务时公司有权暂时扣留其薪酬[118] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[118] - 回购价格需根据派息、送股等除权除息事项相应调整[116] - 普元信息承诺严格履行上市招股说明书披露的全部公开承诺义务[120] - 公司控股股东及实际控制人（刘亚东、君度德瑞、王岚）承诺若未履行承诺将冻结所持股票市值用于赔偿投资者损失[120] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺若未履行承诺将暂停减持股份及薪资调整直至影响消除[122] - 有限售条件股份减少988,701股至72,742,500股，占比下降1.04个百分点至76.25%[132] - 无限售条件流通股份增加988,701股至22,657,500股，占比上升1.04个百分点至23.75%[132] - 境内非国有法人持股减少988,701股至19,646,621股，占比下降